国家标准 GB/T40841一2021 跨境电子商务产品质量评价结果交换指南 Cross-borderE-ommerce- Guidelinesonexchangefproduetqualityevaluationresult 2021-10-11发布 2022-05-01实施国家市场监督管理总局发布国家标涯花警理委员会国家标准
GB/T40841一2021 目次前言引言范围 2 规范性引用文件术语和定义基本原则产品质量评价信息交换流程 5. 基本流程 5.2跨境电子商务业务流程信息交换产品质量评价信息描述方法 6.I概述 6.2UML图数据字典 63 6.4元数据属性说明核心元数据 .1信息模型 7.2核心元数据描述核心元数据的扩展 8.1概述 ll 8.2扩展类型 12 8.3扩展规则 12 8.4扩展实施 12 参考文献 13
GB/T40841一2021 前言本文件按照GB/T1.1一2020<标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定起草请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别专利的责任本文件由全国电子商务质量管理标准化技术委员会(SAC/TC563)提出并归口本文件起草单位;检验认证(集团)有限公司、检验认证集团测试技术有限公司、质量认证中心、中关村大数据产业联盟、品测(北京)数据技术有限公司国家市场监督管理总局信息中心电子口岸数据中心,考拉海购(杭州)科技有限公司、浙江方圆集团股份有限公司、广东省标准化研究院、跨境电子商务商品质量安全风险国家(杭州)监测中心本文件主要起草人;吴杨、崔磊,赵国栋、高宇、刘文文、汪莉、李锋,游忠明,熊涛、娄阁、,陆品、徐剑张洋、李燕、汪祥
GB/T40841一2021 引言为保护消费者安全健康,产品需满足相应法律、法规的质量要求在传统跨境贸易中,进口方通过对产品进行核查或者要求产品具有相应的质量评价信息,确认产品是否符合相关要求而跨境电子商务交易产品来源广泛,交易具有高时效性、大批量、小批次等特性,给产品的质量符合性评价带来了挑战为综合考虑跨境电子商务产品质量安全保障和促进贸易便利化的需求,需要建立有效的质量评价电子数据交换体系,促进跨境电子商务供应链各相关环节产品质量评价信息的交换本文件旨在对产品质量评价信息交换过程和内容核心元数据进行规范,为跨境电子商务供应链各相关方交换产品质量评价信息提供指导,并提出跨境电子商务产品质量评价信息的统一描述,支撑各环节之间的产品质量评价信息的互联互通,保障跨境电子商务交易产品质量 IN
GB/T40841一2021 跨境电子商务产品质量评价结果交换指南范围本文件确立了跨境电子商务产品质量评价信息交换的基本要求和流程,并给出了核心元数据的定义、描述和扩展规则本文件适用于跨境电子商务中各参与主体之间的产品质量评价信息的交换和管理规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用构成本文件必不可少的条款其中,注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件 GB/T7408数据元和交换格式信息交换日期和时间表示法 GB/T35408电子商务质量管理术语 GB/T38652电子商务业务术语 Iso31661国家和所属地区名称代码第1部分国家代码(Codeforthereprcesentationof namesofcountriesandtheirsubdivisionsPartl:Countrycodes) so21581l,术语工作和其与UML关系中概念模型的图形符号第1部分术语工作中UML符号的使用指南(Graphie modallnginterminology notationsforconcept workanditsrelationshipwith UML一Partl:GuidelinesforusingUMLnotationinterminologywork 开放式分布处理统一建模语言(UML)Informationtechnology 1so1Ec195o信息技术 OpenDistributedProcessingUnifedModelingL.anguage(UML] 商品名称及编码协调制度的国际公约(TheHarmmonizedCommodityDeseriptionandCodingSys- tem 术语和定义 GB/T35408以及GB/T38652界定的以及下列术语和定义适用于本文件 3.1 跨境电子商务eross-borderE-comeree 分属不同关境的交易主体,通过互联网达成交易,进行支付结算,并通过跨境物流送达商品、完成交易的经营活动 [来源;GB/T38652一2020,3.6] 3.2 产品质量评价信息productqualityevaluationinformation 用以对产品质量进行分析,判断并得出产品质量结论的相关信息
GB/T40841一2021 3.3 元数据 etadata 定义和描述其他数据的数据 [来源:GB/T18391.12009,3.2.16] 3.4 数据字典datadietionary 包含一系列数据条目的表 [来源GB/T28040-2011,3.1] 3.5 元数据元素 dataelement 元数据的基本单元 [来源:GB/T197102005,4.6 3.6 元数据实体dataentity -组说明数据相同特性的元数据元素 [来源:GB/T197102005,4.7] 3.7 跨境电子商务境外企业 croSs-borderE-commerceoverseasenterprise 向境内消费者销售跨境电子商务进口商品的境外注册企业,为商品的货权所有人 3.8 cross-borderE-eommereeverseasenterpriseprox 跨境电子商务企业境内代理人开展跨境电子商务业务的境外注册企业所委托的境内代理企业 3.9 跨境电子商务平台ecross-borderE-commereplatform 为跨境电子商务交易的双方或多方提供信息发布、信息递送、数据处理等一项或多项服务,实现交易撮合目的的信息网络系统 [来源:GB/T35408一2017，2.1.2,有修改基本原则 4.1合规产晶质量评价信息的交换需满足国家相关法律法规和标准要求 4.2真实用于交换的产品质量评价信息要真实可靠,防止人为篡改或编造 4.3可追溯用于交换的产品质量评价信息需可追溯,以便在需要时进行进一步查验 5 产品质量评价信息交换流程 5.1基本流程产品质量评价信息交换的基本流程图如图1所示
GB/T40841一2021 在跨境电子商务交易中,用于交换的产品质量评价信息可以帮助跨境电子商务各参与主体确认产品满足相关产品质量安全基本要求产品质量评价信息主要包括质量评价要求,被评价产品信息、质量评价方式信息及质量评价结果信息,其中质量评价方式信息主要包括评价依据信息、评价方法信息和评价方信息质量评价信息提供方根据质量评价要求及质量评价信息接收方提出的信息交换要求,准备质量评价信息,并将适合的质量评价信息提供给质量评价信息接收方质量评价信息接收方负责向质量评价信息提供方提出信息交换要求质量评价信息接收方根据质量评价要求对接收信息进行审核信息符合要求,接收方接受信息并存档信息不符合要求,向提供方反馈,由质量评价信息提供方修改后再提交质量评价信息提供方质量评价信息接收方质量评价要求获取信息交换要求提出信息交换要求准备质量评价信息提交质量评价信息不符合质量评价信息审核符合接收和存档图1产品质量评价信息交换基本流程图 5.2跨境电子商务业务流程信息交换信息交换参与主体 5.2.1 跨境电子商务产品质量评价信息交换参与主体主要包括.跨境电子商务境外企业、跨境电子商务企业境内代理人、跨境电子商务平台企业、物流企业海关、国家市场监管部门及消费者 5.2.2信息交换流程跨境电子商务一般业务流程主要包括以下环节:境外采购、仓储物流、,通关、平台交易和消费使用在跨境电子商务中,产品质量评价信息的交换可存在于以下环节境外采购环节;跨境电子商务境外企业和/或其境内代理人可结合对产品的风险评估结果,根据市场准人要求及跨境电子商务平台产品质量准人要求,向跨境电子商务平台企业提供产品
GB/T40841一2021 质量评价信息; 仓储物流环节;物流企业可根据跨境电子商务境外企业及其代理人和/或跨境电子商务平台企业的要求,提供产品运输过程中的质量评价信息一通关环节;跨境电子商务企业境内代理人根据市场准人要求及海关其他相关质量要求,向海关提供产品质量评价信息; -平台交易环节:跨境电子商务平台企业或跨境电子商务企业境内代理人可向消费者提供产品质量评价信息消费使用环节;消费者或国家市场监管部门可向跨境电子商务企业境内代理人和/或跨境电子商务平台企业提供产品质量评价信息;消费者、跨境电子商务企业和/或跨境电子商务平台企业可向国家市场监管部门提供质量评价信息跨境电子商务信息交换流程如图2所示跨境电商企业/境内代理人跨坡电商平台物流企业海关消费者国家市场监管部门市场准入要求提出质量委求提交产品质量评价信息按收产品质量评价信息提出质量登求提出质量要求获取质量要求这收长输过R中的 F生提交运输过程产晶量评价信息市场准入要求提出质放发求提交产品质版评价信g 接收产品质量评价信息市场准入要求市场准入要求 [提交产品质量评价信息挺交产丛质量评价信息孩教产品量评价信卫 I接收传后产品质景评价信息接收传后产品质禁评价信息反馍产品质量问源 [消费者使用反饿信从 [孩牧产品质址评价信见提交产品质量评价信R 提交产品质量评价信息 " 图2跨境电子商务产品质量评价信息交换业务流程 6 产品质量评价信息描述方法 6.1概述本文件采用统一建模语言(UnifiedModelingl.anguage,简称“UM1”)图的形式提供产品质量评价信息的完整数据模型描述,采用数据字典的形式定义和描述产品质量评价信息中每一个元数据实体 UML图中的每个UML.类等于数据字典中的一个元数据实体,UML图中每个UML类属性等于数据
GB/T40841一2021 字典中的一个元数据元素 6.2UML图本文件采用UML图的方式对产品质量评价信息中的核心数据对象、核心数据对象间的相互关系以及核心数据对象自身的数据属性进行图形化的描述用类的概念表示元数据实体,用关系符号表示数据对象实体间的关联规则,用类的属性的概念表示数据对象实体的数据元素 UML图中使用的符号及有关内容需符合IsO/IEC19501和ISO24156-1的规定,UML符号及说明如图3所示类类表示信息实体类聚合用于创建两个类之间的部分与整体的关系，类2包含类1 类迈化用于创建两个类之间子类对父类特征和行为的继承关系，类1继承类2 类T 类2 依赖用于创建两个类之间的使用关系，类1的实现需要使用到类2 类1 类2 关联用于创建两个类之间的结构关系，类1与关联名类2存在“关联名”所描述的结构关系图3UML符号及说明产品质量评价信息核心元数据模型见7.1 6.3数据字典本文件采用数据字典方式对元数据实体的元数据元素的名称,定义、数据类型、约束/条件、值域等 5个属性进行描述产品质量评价信息核心元数据描述见7.2. 6.4元数据属性说明 6.4.1 名称元数据实体或元数据元素的中文名称 6,4.2定义描述元数据实体或元数据元素的基本内容,给出产品质量评价信息特征 6.4.3数据类型对数据有效值域和允许对该值域内的值进行有效操作的规定数据类型可以为字符型、数值型、日期时间型、二进制流型四种基本类型标识方法及说明见表1
GB/T40841一2021 表1数据类型说明数据类型表示方法备注字符型可以包括字母字符、数字字符等在内的任意字符数值型用“0”“9”数字表达的数值 YYYYMMDD或日期时间型格式宜见GB/T7408 YYYYMMDDHH.MNM.ss BY 二进制流图像、音频、.wAN,RM.AI.MPEG;等二进制流文件格式 6.4.4约束/条件的表示表示数据是必备的还是可选的,表示方法如下: a M(Mandatory的缩写);必备,表示该数据是必选的 b)C(Conditional的缩写):条件必选,表示该数据在一定条件下必选,当满足约束条件中所定义的条件时应选择,具体条件在备注中说明 0Optional的缩写):可选,表示该数据根据实际应用可选 6.4.5值域数据可能的取值范围的集合核心元数据 7.1信息模型本文件中,产品质量评价信息的数据模型由质量评价要求、被评价产品信息、评价方式信息和评价结果信息等构成,其中质量评价要求;能够保证产品质量的相关要求,包括市场准人要求、质量评价结果接收方要求及其他相关要求等被评价产品信息;与被评价产品相关的信息,包括被评价产品基本信息、质量责任方信息及联系信息其中,被评价产品为跨境电子商务交易产品;质量责任方为承担跨境电子商务交易产品质量安全的主体责任的相关方,主要包括跨境电子商务境外企业及其境内代理人评价方式信息;与评价方式相关的信息,主要包括评价依据信息、评价方法信息和评价方信息: 评价依据信息;与开展质量评价所依据的文件相关的信息,主要包括标准信息、法律法规信息以及负面清单和风险预警信息; 评价方法信息:评价所采用的具体方法,主要包括检测、检验、认证、核查、评价、自我声明、直接判定及其他方式; 评价方信息:与开展质量评价的组织机构或个人相关的基本信息及联系信息评价结果信息;与质量评价结果相关的信息,主要包括产品质量评价结果信息和对评价结果的提交与确认信息产品质量评价信息的模型用UML图描述如图4所示
GB/T40841一2021 被评价产品产隔质屋责任质量评价要求公突出离笑代家地风生按进#方8 院出地代别评价方式质量评价结果联系评价结论评价结果适用熬围评价依粉法律法规价结菜效期律法规名称产品负面精单成风除预警属手属于颗有时间" 属1 T价端靠采用提交方正资颜信息包含质放评价精果提交与桶W 接收方获得联 ” 图4产品质量评价信息模型 7.2核心元数据描述 7.2.1质量评价要求产品质量评价要求数据字典如表2所示表2质量评价要求数据字典数据类型约束条件名称说明值域市场准人要求产品进人目标市场以及进人市场后需要满足的质量要求无质量评价结果接收质量评价接收方对产品质量的要求方要求其他产品需要满足的其他质量要求无 7.2.2被评价产品 7.2.2.1产品信息产品基本信息数据字典如表3所示表3产品基本信息数据字典名称说明数据类型约束条件值域产品名称 M 无通过跨境电子商务方式销售的产品名称 “品上用来识别一类产品的代码产品型无产品上用来反映产品性质、性能品质等特征,识产品规格别产品的编号
GB/T40841一2021 表3产品基本信息数据字典(续》名称说明数据类型约束条件值域可用于追溯产品生产历史，识别同一批次产品的无产品批号编号产品商标将一个产品与其他产品区分开的标记 BY GIF,JPEG,PNG等根据《商品名称及编跨境电子商务产品根据《商品名称及编码协调制产品海关编码码协调制度的国际公度的国际公约)的编码约》填写产地跨境电子商务产品的生产地型号、规格、批次至少三选 7.2.2.2产品质量责任方信息产品质量责任方信息数据字典如表4所示表4产品质量责任方信息数据字典名称跨境电子商务企业或其境内代理人说明数据类型约束条件值域企业名称跨境电子商务企业或其境内代理人名称 N 无跨境电子商务企业或其境内代理人所在国/地所在国家地区根据Iso316G-1填写区名称所在国家跨境电子商务企业或其境内代理人所在的国家根据IsO3166-1填写地区代码或地区的名称代码所在国家地区名称与代码至少二选 7.2.3质量评价方式 7.2.3.1评价依据 7.2.3.1.1评价依据信息数据字典评价依据信息数据字典如表5所示表5评价依据信息数据字典名称说明数据类型约束条件值域标准、法律法规、产品负面清单、评价依据类别评价依据的类别,如标准,法律法规等风险预警文件评价依据名称评价依据的正式名称 7.2.3.1.2评价依据各类别数据字典 7.2.3.1.2.1标准标准信息数据字典如表6所示
GB/T40841一2021 表6标准信息数据字典名称说明数据类型约束条件值域标准名称评价所依据的标准名称无国际标准、国家标准、,行业标准、企标准类型评价所依据的标准类型业标准,地方标准、团体标准,其他标准必选一标准编号评价所依据的标准编号无标准版本评价所依据的标准版本无评价所依据的标准与产品销售地使用标标准差异无准之间的差异评价方式为检测、检验,认证,评价、核查时必选 7.2.3.1.2.2法律法规法律法规信息数据字典如表7所示表7法律法规信息数据字典说明约束条件名称数据类型值域法律法规名称评价所依据法律法规名称无颁发时间法律法规颁发时间 YYYYMMDD 无法律法规适用的国家或地区法律法规适用国家/地区名称 7.2.3.1.2.3负面清单或风险预警文件负面清单或风险预瞥文件信息数据字典如表8所示表8负面清单或风险预警文件信息数据字典名称数据类型约束条件值域说明负面清单或风险评价所依据的负面清单或风险预警文无件名称预警文件名称负面清单或风险无负面清单的来源信息预警文件来源 YYYYMMDD 颁布时间负面清单颁发时间无 7.2.3.2评价方法评价方法信息数据字典如表9所示
GB/T40841一2021 表9评价方法信息数据字典名称说明数据类型约束条件值域检测检验,认证、自我声明、评价 M 评价方法对质量评价方法的描述核查、直接评价、其他任选一注1:检测指按照程序确定评价对象的一个或多个特性的活动注2检验指审查产品设计、产品过程或安装并确定其与特定要求的符合性,或根据专业判断确定其与通用要求的符合性的活动注3:认证指与产品、过程、体系或人员有关的第三方证明注4;自我声明指第一方根据出具证实产品满足相关规定的说明注5:评价指通过收集产品是否符合特定要求的证据来确认产品满足质量要求的活动注6核查指根据约定准则，对与产品质量相关的声明进行的独立评价注7:直接评价指消费者对产品质量情况的直接描述 7.2.3.3评价方基本信息评价方基本信息数据字典如表10所示表10评价方基本信息数据字典说明数据类型约束条件值域名称 M 评价方名称评价方的名称无根据ISO3166-1填写所在国家地区评价方所在国/地区名称 C 所在国家地区代码评价方所在的国家或地区的名称代码根据1S(O3166-1填写第一方,第二方、第三方 M 评价方类型开展质量评价活动主体的描述中任选一评价方获得的证明其质量评价能力的资质信息无信息注;第一方指被评价方;第二方指和被评价方有利益关系的人员或组织;第三方指既独立于被评价方,又独立于被评价方的利益相关方的人员或组织所在国家地区名称与代码至少二选一 7.2.4质量评价结果 7.2.4.1 质量评价结果信息质量评价结果信息数据字典如表11所示 10
GB/T40841一2021 表11质量评价结果基本信息数据字典名称说明数据类型约束条件值域评价方根据评价依据得出的结论或者消费者无评价结论 M 给出的质量描述评价结果适用范围对评价结果适用范围的描述无无评价结果文件编号评价结果文件编号无评价结果有效期对评价结果有效期的描述 YYYYMMDD 7.2.4.2质量评价结果的提交与确认信息对质量评价结果的提交与确认信息数据字典如表12所示表12对质量评价结果的提交与确认信息数据字典说明数据类型约束条件值域名称 M 提交方名称提交质量评价结果的机构或个人名称无 YYYYMMDD YYYYMMDD 提交时间提交质量评价结果的时间 M HH.MM.ss HH.MM.Sss 确认方名称 M 对质量评价结果进行确认的机构名称无 YYYYMMDD YYYYMMDD M 确认质量评价结果的时间确认时间 HH;MM:Ss HH;MM.Ss 确认意见对质量评价结果的确认意见 M 接受或者拒绝 7.2.5联系人信息各参与主体联系人信息数据字典如表13所示表13联系人信息数据字典数据类型约束条件值域名称说明联系人名称联系人的名称无无联系电话联系电话号码电子邮箱联系人电子邮箱无其他其他联系方式无联系电话、电子邮箱或其他至少选一 8 核心元数据的扩展 8.1概述产品质量评价信息的交换与共享针对不同产品的应用需求可能存在变化,需根据需求在应用中对本文件规定的核心元数据进行补充或者调整相关变更应遵循本章规定 1
GB/T40841一2021 8.2扩展类型允许下列扩展及修改的类型增加新的元数据元素; a D)增加新的元数据实体; c 对现有元数据属性进行修改; d 对现有元数据的值域进行修改 8.3扩展规则扩展规则应符合以下要求针对本文件任何修订都宜保持对本文件的向后兼容性,即应用新标准的交换活动也能够正确 a 地参与应用本文件的各项交换活动,包括但不限于 1) 对交换规则的遵守; 2) 对交换对象的共识; 对交换内容的包容 3 对本文件的任何修改宜优先审查与“图1产品质量评价信息交换基本流程图”的对应关系,并 b 确保修订部分完全、,准确地体现在新版本的“产品质量评价信息交换模型”中需增加的元数据元素官拨照本文件所确定的层次关系进行合理的组织如果本文件现有的元数据实体无法满足新增元数据的需要,则可以新建元数据实体 8.4扩展实施在扩展元数据时宜根据本文件规定的描述方法对每一个元数据实体及其全部的元数据元素进行描述并向参与交换的各方提供有变更说明的完整数据交换标准全文 12
GB/T40841一2021 参考文献 GB/T18391.1一2009信息技术元数据注册系统(MDR)第1部分;框架 [2]GB/T19710-2005地理信息元数据 [[3]GB/T28040-2011产品数据字典的维护规范 [4]GB/T339922017电子商务产品质量信息规范 [5]UN/CEFACT/eQuality/2019 [[6]商务部发展改革委财政部海关总署税务总局市场监管总局关于完善跨境电子商务零售进口监管有关工作的通知(商财发[2018]486号 [7]电子商务法

跨境电子商务产品质量评价结果交换指南GB/T40841-2021解读

随着跨境电子商务行业的迅速发展，产品质量问题成为了制约其健康发展的重要因素。而如何保证跨境电子商务产品的质量，加强国际间的贸易合作，是当前急需解决的问题之一。为此，国家质量监督检验检疫总局于近日发布了跨境电子商务产品质量评价结果交换指南GB/T40841-2021，以此来规范跨境电子商务产品质量的评价与交换。

指南主要内容

跨境电子商务产品质量评价结果交换指南GB/T40841-2021主要包括以下几个方面的内容：

术语和定义
通用要求
数据元素和编码规则
产品质量评价结果表现形式与交换格式
产品质量评价报告的组成和格式
质量问题解决和纠纷处理

其中，术语和定义部分明确了指南中所使用的相关术语及其定义。通用要求部分包括对跨境电子商务产品质量评价的一般要求，以及对产品质量评价机构和产品质量信息平台的要求。数据元素和编码规则部分将跨境电子商务产品质量评价所涉及的数据元素划分为基础数据元素和增强数据元素，并给出了相应的编码规则。产品质量评价结果表现形式与交换格式部分则详细介绍了产品质量评价结果的表现形式及其交换格式。产品质量评价报告的组成和格式部分规定了产品质量评价报告应当包含的内容以及格式要求。最后，质量问题解决和纠纷处理部分明确了质量问题的分类和处理方式，为减少跨境电子商务交易中的纠纷提供了指导。

指南应用意义

跨境电子商务产品质量评价结果交换指南GB/T40841-2021的发布，对于规范跨境电子商务行业内产品质量的评价和交换，促进国际间的贸易合作，具有重要的推动作用。

这一指南的出台，将有效提高跨境电子商务产品的质量水平，促进企业之间的合作，为全球消费者提供更加安全可靠的商品。因此，各相关企业和专业人士应该认真学习并遵守该指南，共同推动跨境电子商务行业的健康有序发展。