组织资产管理体系成熟度评价

组织资产管理体系成熟度评价

国家标准 GB/T40829一2021 组织资产管理体系成熟度评价 AssetmanagementsystemmaturityassesSmentofanorganization 2021-10-11发布 2022-05-01实施 国家市场监督管理总局 发布 国家标涯花警理委员会国家标准
GB/T40829一2021 目 次 前言 范围 2 规范性引用文件 术语和定义 目标,原则、流程和时机 4.1评价目标 4.2评价原则 4.3评价流程 4.4评价时机 5 成熟度评价 5.l评价条款及分值 .2评价要素及模型 定量评分和定性评价 5.3 合议 5,4 5.5总体成熟度等级 5.6评价报告及后续改进 附录A(资料性)资产管理体系成熟度评分指南 参考文献
GB/T40829一2021 前 言 本文件按照GB/T1.1一2020<标准化工作导则第1部分;标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草 GB/T33172《资产管理综述、原则和术语》、GB/T33173《资产管理管理体系要求》 GB/T33174《资产管理管理体系GB/T33173应用指南》和本文件共同构成支撑资产管理体系建 立的系列国家标准 请注意本文件的某些内容可能涉及专利 本文件的发布机构不承担识别专利的责任 本文件由全国资产管理标准化技术委员会(SAC/TC583)提出并归口 本文件起草单位:标准化研究院、中海油安全技术服务有限公司、上海交通大学、质量协 会、中质协质量保证中心、徐州南普机电科技有限公司、江苏省质量和标准化研究院、广州市标准化研究 院、浙江省标准化研究院、北京华远润泽国际认证有限公司、盟标国际认证有限公司、江苏华远企业管理 咨询有限公司 本文件主要起草人.彭云峰、高昂,胡军、侯进锋、马良,乔贵民,膝义松,孙晓童、刘廷、薛娇,宋丽红 杨晓峰、李武贤、杨春平、李鹏超、陈绪超,徐晨、李柏晨、朱敬云,胡永明,刘谨谨
GB/T40829一2021 组织资产管理体系成熟度评价 范围 本文件给出了对组织实施资产管理体系成熟度评价的评价模型、评价方法、评价等级和评分指南 本文件可用于指导各类组织对其资产管理体系成熟度进行自我评价,也可用于第二方、第三方对组 织资产管理体系成熟度的评价 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 其中,注日期的引用文 件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于 本文件 GB/T33172一2016资产管理综述、原则和术语 GB/T331732016资产管理管理体系要求 术语和定义 GB/T33172一2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件 3.1 资产管理体系 aSSet managementsystem 资产管理方面用于建立资产管理方针和资产管理目标的管理体系 [[来源;GB/T331722016,3.4.3,有修改 3.2 资产管理体系成熟度assemanagementsystemmaturity 组织在建立、实施、保持和持续改进资产管理体系方面达到的管理水平和完善程度 3.3 评分条款scoringitemms 直接用于组织资产管理体系成熟度评分的条款 3.4 评价要素assessmentfactors 用于度量和评价组织资产管理体系成熟度的维度 3.5 标杆benchmarks 针对相似的活动,其过程和结果代表组织所在行业的内部或外部最佳的经营实践和绩效 [来源;GB/T195802012,3.67 目标,原则、流程和时机 4.1评价目标 使组织明晰自身建立,实施、保持和改进资产管理体系各方面的主要优势、劣势,识别组织管理水平
GB/T40829一202 和完善程度所处的阶段,帮助组织明确需进行管理改进的层面及要点,驱动组织进行多种形式的改进和 创新,从而提高组织资产管理的水平和能力 4.2评价原则 资产管理体系成熟度评价宜遵循下述原则 公正性 基于可证实、可再现的客观测量进行评价,客观、公平、公正的形成评价结果 科学性 评价要素的获取和判定基于可靠的依据,并与组织资产管理实践科学结合,能准确体 现评价的导向和要求 评价指标和评分方法宜具体明确,指标可衡量指标设计易于理解,评分方法规范 可操作性 合理、便于操作 持续改进原则 组织资产管理体系成熟度宜持续改进以提供客观、公正、与时俱进的评价 结果 4.3评价流程 组织资产管理体系成熟度评价的具体流程如下 根据所需要评价的对象和评价类型,确定评价范围: a 依据GB/T331732016对组织整体,部分职能或分支机构进行评价; -按照本文件且结合相关成熟度评价工具,对组织整体、部分职能或分支机构开展评价 确定评价组人员,制定评价计划,确定配合部门和实施计划 b 按计划实施评价,以定量评分和定性评价相结合的方式,根据评价模型确定各评分条款的成熟 c 度等级 d 汇总形成组织资产管理成熟度等级,归纳、提炼组织综合优势和改进机会,撰写评价报告 提交评价报告,确定后续措施的优先次序,促进组织实施改进和创新 e 4.4评价时机 组织资产管理体系成熟度评价可单独开展也可在资产管理体系审核基础上进行,促进资产管理体 系实现获益 组织可结合资产管理体系内部审核,同步进行成熟度评价,并在管理体系运行一段时期后 对成熟度进行复评 组织的顾客或第三方也可结合第二方,第三方审核,同步开展成熟度评价 在资产 管理体系审核时所收集的审核证据同时也可以作为评价依据,并通过成熟度评价获得发现组织优势和 改进机会,并输出评价报告 成熟度评价过程获得的信息及评价报告可用于 -鼓励在组织内进行对比和共享经验; 产管理过程间进行,也可以在不同职能间进行 注:这种对比可以在组织的不同资产 与同类标杆型组织进行比对分析 组织资产管理体系成熟度评价宜以两到三年为周期定期实施以持续监视组织资产管理体系成熟 度状况,推进组织持续提升资产管理绩效,促进组织长期可持续的实现资产管理目标和组织目标 5 成熟度评价 5.1评价条款及分值 评价条款依据GB/T331732016的各章内容分为一级评价条款和二级评价条款,资产管理体系 成熟度总分为1000分,条款及分值见表1 注考虑行业特性和组织资产管理目标的前提下,也可对分值进一步展开为三级评价项目,以及调整后实施评价 当存在部分评价条款对组织不适用时,实际总分的计算见公式(l).
GB/T40829一2021 所得总分 实际总分 ×1000 000一不适用评分条款的额定分值 表1评分条款分值表 二级评价条款分值 -级评价条款 二级评价条款 -级评价条款分值 11组织环境 理解组织及其环境 1.l 30 20 1.2理解相关方的需求和期望 1.3确定资产管理体系的范围 10 30 1.4资产管理体系 2领导力 120 2.1领导与承诺 50 30 2.2方针 2.3 组织的角色、职责与权限 40 3策划 100 50 3,1资产管理体系中应对风险与机遇的措施 50 3,2资产管理目标和实现目标的策划 4支持 200 60 4.l资源 4.2能力 40 意识 4.3 30 20 4.4沟通 30 4.5信息要求 4.6文件化信息 20 5运行 280 5.1运行策划和控制 160 5.2变更管理 60 5.3外包 60 6绩效评价 12o 60 6.1监视、测量、分析和评价 40 6.2内部审核 20 6.3管理评审 90 7改进 7.1不符合和纠正措施 40 7.2 2预防措施 20 7.3持续改进 30 合计 1000 000
GB/T40829一202 5.2评价要素及模型 5.2.1评价要素 评价人员依据评价条款逐项进行评价 针对每个二级评价条款,按目标(Object,O)策划(Plan an， P),实施(Do,D)、检查(Check,C)和处置(Act,A)五个评价要素进行定量评分和定性评价: aa O:目标的完整性、合理性、可行性; P策划的适宜性、系统性、有效性; b) c D:实施的全面性、持续性、协调性; d)C:检查的充分性、准确性、显现性; A:处置的及时性、适宜性、客观性 e 5.2.2通用评价模型 组织资产管理体系成熟度评价通用评价模型采用五个成熟度等级,见表2 本文件在通用模型基 础上针对每项二级评价条款给出了评分指南见附录A 注为便于评价实施,模型中的成熟度按每5%为步进区间,以百分比方式提供每个成熟度等级参考打分值 表2组织资产管理体系成熟度评价通用模型 成熟度等级 等级 等级二 等级三 等级四 等级五 5%,10%,15%， 30%,35%,40% 50%,55%,60%，70%,75%,80% 成熟度百分比 90%,95%,100% 20%,25% 45% 65% 85% 卓越 总体特征 初始与建立 应用与发展 系统与有效 优化与融合 资产管理目标规 组织目标未转化 资产管理目标与 划适宜于组织内资产管理目标与 资产管理目标规划完 为资产管理目标、 组织目标相协调 外部环境,但需在组织目标相衔接， 整、合理、可行，与资 目标目标规划不清晰、 目标规划切实可 资产管理体系建资产管理目标切 产管理方针相一致 不全面，缺乏可 行,与组织其他管 设过程中不断调合实际,完整可行 达到标杆水平 行性 理目标相互融合 整优化 实现资产管理目 实现资产管理目标的策划切合实实现资产管理目 实现资产管理目 评价 标的策划适宜于际,形成的计划与标的策划系统、先实现资产管理目标的 标的策划呈醉片 要素 策划 组织实际,形成了资产管理方针和进,策划已纳人财策划覆盖全面、切实 状，反应式的,缺 特征 初步,规范的用于战略资产管理计务、人力资源等其有效,达到标杆水平 乏系统性 划 实现目标的方法 SAMP相他策划活动中 -致 资产管理体系建 资产管理体系建资产管理体系建 资产管理体系建设工 资产管理体系建 设工作持续,全面 设工作已初步开设工作已持续且 作持续严格开展，覆 设工作未开展或 执行,没有明显的 实施 展,但在持续性和较全面开展,但在 盖所有适用的资产范 只是偶然、局部的 偏差,实施证据较 全面性上仍有实施过程中仍有 围,证据充分,工作完 开展 充分,目标完成情 差距 偏差 成情况优异 况良好
GB/T40829一2021 表2组织资产管理体系成熟度评价通用模型续 等级二 等级 等级四 等级五 成熟度等级 等级一 三 建立了初步的监 监视措施依据充对资产管理体系、 资产管理体系的视措施,但在监视 对资产管理体系、过 分，监视对象准过程或话动的监 运行缺少监视措措施依据的充分 程或活动的监视系统 检查 确,对资产管理体视得到持续改进 施或仅偶然进行性,对象的准确 全而、准确,达到行业 系的监视结果和优化,且与信息 监视 性、结果的显现性 标杆 完整 化手段融合 上存在差距 评价 要素 基于监视结果 ,科 特征 针对资产管理体应用适宜的方法学、系统地开展分对监视结果进行全 未针对资产管理系监视结果开展开展分析、评价，析和评价,必要时面、科学的分析和评 处置体系开展分析,评了初步的分析,评并在必要时采取采取改进和创新价,确定改进和创新 价和改进工作 价,但缺乏针对性措施提高管理体措施提高管理体的优先次序并落实 的改进措施 系绩效 系绩效,达到优良成效达到标杆水平 的效果 5.3定量评分和定性评价 5.3.1总则 评价人员可根据该通用模型,参照附录A中给出的评分指南,评估和确定各项评价条款的成熟度 等级,识别并给出组织的主要优势和改进机会 组织总体成熟度得分是各二级评价条款的成熟度百分比与其对应额定分值的乘积之和 5.3.2定量评分 评价人员针对二级评价条款中的各个方面,特别是应从资产管理体系的支持和运行等关键要素切 人,分析并识别对实现组织资产管理目标和资产绩效具有重要影响的方面 参照以下原则进行评分: 处置A)” 组织达到的水平是依据对“目标(O) 策划(P) 实施(D) -检查(C 五个评价要素给出综合评价的结果; b 将组织资产管理体系的现状与各评分条款对应的成熟度描述进行对比,向较高或较低的成熟 度等级及百分比逐渐上移或下移,确定各条款最契合的成熟度等级 在最契合的成熟度等级内,根据组织的水平是否更接近于上一等级或下一等级来给出实际成 熟度百分比 5.3.3定性评价 评价人员针对各项评价条款的成熟度等级及百分比,撰写对应的主要优势和改进机会 当评价条 款的成熟度等级为四级或五级时,撰写主要优势,辅之以改进机会;当评价条款的成熟度等级为一级至 三级时,撰写改进机会,辅之以主要优势 针对各项评价条款可撰写一个或多个主要优势或改进机会 评价人员还可在逐项评价的基础上,归纳,提炼形成组织的综合优势和综合改进机会,并识别改进 和创新的领域,提出对优势如何持续增强或对外赋能、对改进机会如何有序提升的改进和创新举措 5.4合议 成熟度评价组应由多名评价人员组成,在各评价人员独立评价的基础上,由评价组组长主持,对定
GB/T40829一202 量评分和定性评价进行合议,以减少评价系统的波动性 若评价组内,对同一个二级评价条款的评价分值差异小于15%,可使用中间分或平均分;若评价组 内对同一个二级评价条款的评价分值差异大于等于15%,则应协商并缩小分值差距 若一次合议对同一个或几个二级评价条款的评价结果不能达成一致时,由评价组长组织其他非相 关评价人员进行补充评价,根据补充评价的结果,组内应当再次讨论合议,达成一致的评价结果 5.5总体成熟度等级 评价人员根据独立评价和团队合议的结果,计算组织总体成熟度得分,并依据表3确定组织资产管 理体系成熟度所达到的等级 第二方,第三方可予以组织资产管理体系成熟度等级认可 表3组织资产管理体系成熟度等级 AAA AAAA AAAAA 等级 AA >300,<500 >500,<700 >700,<900 总得分 300 900 特征描述 初始与建立 应用与发展 系统与有效 优化与融合 卓越 注:组织资产管理体系成熟度使用字母A即Asset(资产)首字母标识成熟度等级 5.6评价报告及后续改进 评价组根据综合评价条款的定量评分和定性评价结果,确定组织资产管理体系所处的成熟度等级 识别组织综合优势和改进机会,给出合理措施建议,撰写评价报告,并向组织最高管理者或负责资产管 理体系的组织职能进行反馈 评价报告宜包含但不限于被评价组织概要,评价过程与人员,评价内容与 指标、评价分值与结论等部分内容 组织宜依据评价报告,讨论确定实施改进措施的优先次序,优化组织的战略资产管理计划(sAMP 和长短期资产管理计划,配置资源以持续改进资产管理体系运行,从而使相关评价条款对应的组织资产 管理能力达到更高的成熟度水平
GB/T40829一2021 附 录 A 资料性) 资产管理体系成熟度评分指南 A.1组织环境 “1组织环境”的评分指南见表A.1 表A.1“1组织环境”的评分指南 成熟度等级 等级 等级二 等级三 等级四 等级五 5%,10%,15%，30%,35%,40%，50%,55%,60%.70%,75%,80% 成熟度百分比 90%,95%,100% 20%,25% 45% 65% 85% 总体特征 初始与建立 应用与发展 系统与有效 优化与融合 卓越 系统地明确了内 运用系统方法透全面系统的理解和 组织内外部环境为实现资产管理外部环境数据和 彻理解内外部环富有成效的应用内 相关信息零散、,随目标和管理体系信息的类别与对 l. 理解 境关键因素,并有外部环境的关键因 机,分散于组织各要求,开始收集内组织资产管理活 组织及其 效地应用于资产素,且持续评价、改 职能之中,缺乏系外部环境数据和动的影响,理解关 环境 管理体系,且在动进和创新,各方面 统性、整体性的识信息,并形成初步键环境因素并有 态监视和评价基各部门高度协同 别和理解 成果 效地应用于资产 础上持续改进 为业内领先的标杆 管理体系 系统地分析内、 ,外 面系统地理解 全 透彻的理解内、外 部相关方的调整 内、外部相关方及 初步识别与资产 部相关方的差异 不同群体的需求和 和需求,了解和理 1.2理解未系统识别并理管理体系有关的 化需求和期望,有 解相关方的需求 期望，富有成效地 相关方的解与资产管理体相关方及其要求 效指导相关 关 方 协同应用,满足客 和期望,明确相关 需求和系有关的相关方并理解相关方在 系管理，并在监 评分 方记录与资产管 户、,外包方及资产 期望 及其要求 资产管理方面的 测,分析和评价基 条款 理有关的财务与 使用者在资产管理 础上不断加深理 决策准则 非财务信息的 方面的决策准则并 解和应用 要求 实现共赢 明确界定资产管 考虑内、外部因 开始考虑内、外部 理体系的边界、适 索,相关方要求、 资产管理体系与其 因素和相关方要 用性和纳人资产 尚未确定资产管 产品和服务,明确 他管理体系的边界 确 1.3 求、产品和服务 管理体系的资产 理体系的边界和 界定资产管理体 和范围既清晰明 范围,借助管理评 定资产管 界定资产管理体 适用性,未明确纳 系的边界、适用性 确,又融合互补,管 理体系的 系边界,适用性并 审对发我进行动 人资产管理体系 和纳人资产管理 理体系范围的适宜 范围 考虑纳人资产管 态监视、评价和优 的资产范围 体系的资产范围 性、有效性和全面 理体系的资产 化,并与组织其他 并形成文件化 性成为业内标杆 范围 管理体系协调、 信息 融合
GB/T40829一2021 表A.1“1组织环境”的评分指南(续 成熟度等级 等级 等级二 等级三 等级四 等级五 切实建立、实施和 保持资产管理体 着眼于满足资产 在持续满足GB 系,建立了战略资 资产管理体系在组 管理体系要求,对 33173各要素 计 织整体绩效管理中 划 理 要求的基础上,致 尚未建立资产管资产管理活动实 SAMP),资产管 发挥了关键作用 力于改进资产管 理体系,未实施过施过程管理,初步 理目标与组织目 为组织目标实现做 理体系及其过程 评分1.4资产程管理,尚未意识建立和实庖资产 标一致、协调,并 出贡献,并对管理 条款管理体系到对战略资产管管理体系,意识到 的有效性,有效实 通过内外部审栈 体系进行持续改进 理计划SAMP对战略资产管理 施管理体系融合 和创新,与其他管 和管理评审等形 的需求 计划(sAMP)的 措施,使资产管理 成充分的证据,证 理体系高度融合 需求,但尚未采取 与其他管理体系 实管理体系的适 达到业内标杆水平 措施 和方法协调互补 宜性、充分性和有 效性 A.2领导力 “2领导力”的评分指南见表A.2 表A.2“2领导力”的评分指南 等级 等级二 等级三 等级四 等级五 成熟度等级 5%,l0%,l5%， 30%,35%,40%，50%,55%,60%，70%,75%,80%， 0%,95%,100% 成熟度百分比 20%,25% 45% 65% 85% 总体特征 初始与建立 应用与发展 系统与有效 优化与融合 卓越 最高管理者系统 最高管理者全面、 有效地深度参 与 最高管理者系统、 系统和有效的深度 资产管理体系,始 最高管理者没有最高管理者对资有效地参与和指 参与资产管理体 终致力于实现资 或偶尔被动参与产管理体系策划、导资产管理体系 系,资产管理绩效 产管理目标,为实 资产管理体系的建立和运行的支的运行,关注资产 得到有效的监测和 现目标分配活当 策划、建立和运持明确,为资产管管理目标的实现， 反馈,最高管理者 的资源,促进成立 评分2.1领导 行 最高管理者理活动提供了 将资产管理视为 注重对行之有效的 条款与承诺 措施进行标准化 为资产管理活动定的资金和人员组织的核心业务， 协作的资产管理 并为组织资产管理 提供适合的资源投人,建立了跨职为组织资产管理 工作组,强调对资 并促进跨职能协能协作的资产管工作的持续推进 实践和持续改进提 产管理体 系的科 作的意识较弱 理工作组 提供稳定的资金 供长期稳定的保 学评价和持续改 障,达到业内标杆 保障 进,采取创新举槽 水平 提高绩效
GB/T40829一2021 表A.2“2领导力”的评分指南(续 成熟度等级 等级 等级二 等级三 等级四 等级五 最高管理者主持 最高管理者主持 建立系统、有效的 最高管理者参与建立系统、有效的 产管理方针并最高管理者主持建 吸 资产管理方针的资产管理方针并 实施和保持,资产立全面、系统、有效 制定和监视,但在实施和保持,但资 管理方针的沟通的资产管理方针并 方针执行的覆盖 和展开没有差距 实施和保持,资产 最高管理者没有 面、持续性以及监通和展开偶有差 管理方针的描述是 或被动参与资产 测和采取改进措距 管理方针的制定 方针的科学评价切合实际、系统和 针活 用于组织资 施方面尚有明显 2.2方针 和持续改进,并采 俱进的,方针 和监视 资产管 差距 资产管理产和运营的性质 理方针的描述是 取创新举措提高 为资产管理目标的 方针的描述符合 制定提供框架，被 零散的或碎片 资产 实际，与组织目 化的 众多组织尊重和借 活宜性和有效性 标、内外部环境基适应性和有效性 管理方针与鉴 资产管理方针 本协调,基本契合进行科学的分析 组织目标和资产的制定和沟通方法 组织资产和运营和监视,并能够采 规模与性质契合 达到业内标杆水平 的性质与规模 取必要的改进 评分 与组织其他方针 措施 条款 相互协调 组织内涉及资产 组织内涉及资产管 管理工作的角色、 理工作的角色、 职 职责与权限得到 组织内涉及资产最高管理者确保 责与权限得到全 系统、有效的识 面、系统、有效的识 管理工作的角色、组织内部相关加 组织内涉及资产 别、确认和授权 职责与权限得到色的职责和权限 别,确认和授权,并 2.3组织管理体系建设的 能够确保资产管 根据组织发展和资 最高管理者的识的分配与沟通 的角色、角色、职责与权限 理体系的适宜性、 别和确认,符合组能够通过监视,分 管理目标的实现 产管 与 充分性和有效性 职责 未得到组织正式 织的实际,但由角析和评价岗位、职 不断补充更新,措 权限 的识别、确认和 由角色、职责与权 色、职责与权限导责和权限的适宜 施处于业内领先 授权 限导致的问题基 致的问题时有性,并采取必要的 最高管理者重视组 本未发生 在监 织架构设计并使组 发生 改进措随 视和评价基础上 织架构管理达到标 持续改进和创新 杆水平 提升岗位适用性 A.3策划 “3策划”的评分指南见表A.3 表A.3“3策划”的评分指南 成熟度等级 等级一 等级二 等级三 等级四 等级五 5%,10%,15% 30%.35%,40%.50%,55%,60%.70%,75%,80%. 成熟度百分比 90%,95%,100% 20%,25% 45% 65% 85% 优化与融合 总体特征 初始与建立 应用与发展 系统与有效 卓越
GB/T40829一2021 表A.3“3策划”的评分指南(续 成熟度等级 等级 等级二 等级三 等级四 等级五 建立风险与机遇 识别和应对措施 系统地明确了风 .并 全面、系统地识别 的系统性方法" 资产管理体系中有识别风险与机险与机遇的识别 3.1资产 有效应用于识别并管理风险与机 风险与机遇的识遇的意识,并有针和应对措施,并考 管理体系 风险和创造机遇遇,在资产管理体 别和应对措施是对性地制定应对虑这些风险与机 中应对风 的实践,且能在动系过程中整合并实 零散、随机的,缺风险的措施,能避遇如何随时间而 险与机遇 态监视和评估基施这些措施,并持 乏主动应对风险免或减少非预期变化,确保资产管 的措施 础上进行持续改续改进和创新 .成 的意识和能力 影响 理体系能够实现 进和创新,并与组为业内标杆 其预期结果 织其他管理体系 相融合 评分 条款 组织在建立 目 l标 全面、系统地确定 组织初步建立、形组织已在相关职时考虑了关键相 缺乏明确的资产 资产管理目标,并 成文件和保持资能和层级上建立关方的要求及财 管理目标及实现 在考虑资产全寿命 产管理计划,以实资产管理目标 务的、技术的、达 3.2资产日标的策划 只 周期管理所采用的 现资产管理目标，有效确定了决策律的、法规的要 管理目标有在资产管理活 过程和方法基础上 开始重视围绕资方法、决策准则以求 组织已将实 和实现目动出现问题时才 实现目标的策划 产管理目标的策及各种活动与资现资产管理目标 标的策划针对具体问题进 充分支撑组织目标 划,但策划缺乏规源的优先级,以实的策划纳人组织 行 目标策划 戒 的实现,并持续改 划统筹和实施现资产管理计划其他策划活动中 管理 进和创新,成为业 和资产管理目标 有效的 细节 实现 内标杆 融合 A.4支持 “4支持”的评分指南见表A.4 表A.4“4支持”的评分指南 等级 等级二 成熟度等级 等级三 等级四 等级五 5%,10%,15%30%,35%.40%.50%.55%.60%.70%,75%,80%. 成熟度百分比 90%,95%,100% 20%,25% 65% 85% 45% 优化与融合 总体特征 初始与建立 应用与发展 系统与有效 卓越 实 组织为建立、 资源配置和管理的 施、保持和持续改 方法全面,系统、 ,有 资源的配置和管进资产管理体系 资源的配置和管 效,持续满足建立 理形成规范有效配置了所需的资 未明确建立、实 理初步形成系统 实施、保持和持绒 施、保持和持续改 的系统方法,资源源,形成的系统方 方法，资源的确 改进资产管理体系 进资产管理体系 的确定,提供、保法持续有效,资源 评分 定、提供、保持已 需要,体现了行业 4.1资源所需的资源,资源 持已系统开展,偶的确定、提供、 ,保 条款 初步开展,但覆盖 的最佳实践，,资源 的确定、提供和保 有偏差 建立 持得到贯彻执行 了 面上仍有差距,初 的监视全面、准确， 持只是偶然开展 对各项资源有效资源的监视与 反 步建立了资源监 且不断评价、改进 或部分开展 的监视机制,并开饿可靠有效,且与 视的方法 和创新,各过程与 展分析,评价方法信息化、智能化进 职能高度协同,成 行融合,促进了资 为业内标杆 产管理绩效抛升 10
GB/T40829一2021 表A.4“4支持"的评分指南(续 成熟度等级 等级 等级二 等级三 等级四 等级五 能够采取措施帮 助资产管理相关 人员获得必要的 未明确资产管理 对资产管理相关人 资产管理体系相明确了人员从事能力,并评估措施 体系相关人员所 员能力的确定方法 关人员能力依据的工作如何影响的有效性,人员能 全面、系统、有效 需具备的能力,能 组织实际确定,形资产绩效、资产管力的确定方法切 力要求未系统化 确保人员在适当的 组织实际， 系 成初步方法,在覆理绩效和资产管 教育、培训或经验 缺乏资产管理相 4.2能力 盖面和准确性上理体系绩效,确定统、有效,能够定 关人员培训和发 的基础上胜任资产 仍有差距,组织根了人员所需的能期评审当前和未 展规划.对资产管 管理相关岗位,为 据短期资产管理力,能力确定的方 来对人员能力的 员工职业发展提供 理体系的认识取 目标制定了员工法基本符合组织需要和要求,并能 决于员工的主 重要支撑,体现了 培训和发展规划实际需求 够从管理体系融 动性 行业的最佳实践 合角度考量人员 能力的保持和持 续提升 资产管理意识的 相关人员对资产资产管理意识的建立与保持契合 相关人员对组织 资产管理意识的建 管理体系有效性建立与保持符合组织实际,方法有 资产管理目标和 立与保持方法全 的贡献,以及对改组织实际,形成系效且改进明显,相 面、系统、有效，对 评分 方针未建立明确 善资产管理绩效统、有效的方法，关人员熟悉资产 意识,对资产管理 组织实现资产管理 条款 管理方针和对资 的收益有初步理相关人员已了解 目标产生影响的员 体系有效性的贡 4.3意识 解,对资产管理意资产管理方针和产管理体系有效 献,资产管理活动 工均意识到资产管 识的建立与保持对资产管理体系性的贡献,其工作 和行为关联的风 理体系建设所涉及 符合组织实际,形有效性的贡献,并活动与相关风险 的各项要素,覆盖 险和机遇的了解 成了初步的方法，明确不符合资产和机遇相互关联， 存在偶然性和局 范围全面,体现了 但在持续性和覆管理体系要求的持续有效促进资 限性 行业的最佳实践 盖面上仍有差距 后果 产管理意识的 提升 组织内已形成围 组织形成就资产管 组织确定了与资绕资产管理活动 理活动和资产管理 组织初步确定与 组织暂未确定与 、资产管理和资和资产管理体系 资产,资产管理和 体系进行传插和分 产管理体系有关进行沟通和分 资产,资产管理和 享 资产管理体系有 享的持续氛围. 资产管理体系有 的内外部沟通的的习惯,沟通时机 关的内外部沟通 动学习 J和交流资产 4.4沟通 关的内外部沟通 需求,明确了围绕恰当沟通方式合 的需求,并初步确 管理标准与实践 的需求,沟通实施 资产管理的沟通理,沟通过程中注 积极向同行传授资 定了沟通时机.沟 存在偶然性和局 内容、沟通时机、重与其他管理体 通内容、沟通对象 产管理经验，在资 部性 沟通对象和沟通系相互融合,共同 和沟通方式 产管理沟通有效性 方式 促进资产管理目 方面成为行业标杆 标的实现 1
GB/T40829一2021 表A.4“4支持”的评分指南(续 成熟度等级 等级五 等级 等级二 等级三 等级四 对支持资产管理、 对支持资产管理、 对支持资产管理、资产管理体系以及 对支持资产管理、 资产管理体系以 资产管理体系以实现组织资产管理 对支持资产管理、 资产管理体系以 及实现组织资产 及实现组织资产 目标的信息获取和 资产管理体系以 及实现组织资产 管理得到全面、 系 管理日标的信 管理目标的信息 及实现组织资产 管理目标的信息 统和有效的实施 管理目标的信息 获取和管理切合 于组织实际,但在 有信息评估 通过已 4.5信息获取和管理缺乏 组织实际,偶有偏 持续性和覆盖面 ,没有明显组织各类资产的全 资 要求 系统性,或只是偶 组织内 上仍有差距仅掌 的偏差,能通过已生命周期投资需 然、局部的,对组 业务和财务方 析 握了组织内资产 有信息评估组织求并能通过分 面信息有固定的 织内资产,业务和 业务和财务方面 核心资产的全生组织内资产、业务 财务信息缺乏有 收集途径,对组织 最关键的信息 ,且 命周期投资需求，和财务的信息数据 效收集和汇总 重要资产的信息 信息收集无固定 及时更新数据并改进组织财务预算 收集较全面 评分 来源 与相关职能共享的编制,达到行业 条款 内领先水平 开始根据组织实 文件化信息的管理 文件化信息的管 际,建立和维护资 切合组织实际,在 文件化信息的规 文件化信息的管理契合组织实际、 产管理与管理体 所需的场所和时间 定、创建、更新、控 理切合组织实际，得到系统、有效地 可获取并得到充分 系相关文件化信 制缺乏系统性,只 并得到系统、有效传达和实施,没有 息,包括对文件化 的保护,能持续监 4.6文件是偶然、局部的， 的实施,但偶有偏明显的偏差,能监 信息的创建、更新 测,分析和评价文 化信息 大量资产管理及 脸 建立了对文件测文件化信息管 和控制,但在持续 件化信息管理活 管理体系信息缺 化信息管理的监理活动，并在分 性和覆盖面上仍 动,并对该过程进 乏记录,未能有效 测方法,并开展分析、评价基础上持 有差距,初步建立 行持续改进和创 向相关方传达 析,评价 续优化,达到较好 对文件化信息的 新,体现了行业的 的效果 最佳实贱 监测方法 A.5运行 “5运行”的评分指南见表A.5 表A.5“5运行”的评分指南 成熟度等级 等级 等级二 等级三 等级四 等级五 5%,10%,15% 30%,35%,40%,50%,55%,60%.70%,75%,80% 成熟度百分比 90%,95%,l00% 45% 65 20%,25% 85% 总体特征 初始与建立 应用与发展 系统与有效 优化与融合 卓越 12
GB/T40829一2021 表A.5“5运行"的评分指南(续 成熟度等级 等级 等级二 等级三 等级四 等级五 运行策划及其输 运行策划全面、系 出契合组织实际、 统、有效,体现了业 运行策划基于组 系统、有效,改进 运行策划及其输 内最佳实践 运行 运行策划不系统，织实际,运行控制 导向明显,运行控 出适宜于组织实 控制方面工作持续 运行控制方面的方面的工作初步 制方面的工作持 际,运行控制方面 的严格开展,过程 工作只是偶然或开展,但在覆盖面 续和全面执行,没 的工作持续和较 按策划进行,资产 局部开展,缺乏对上仍有差距,建立 有明显偏差,运 行 5.1运行 全面开展,偶有偏 管理计划中各种活 了 运行策划和控 策划和控制方面 资产管理进度和 策 划 套 ,运行策划和控 动能有效交付,完 和 财务信息的有效制方面初步的监 的监测系统得到 控制 制方面的监测依 成情况优异 运行 把挖,不能为过程测方法,能初步为 持续改进和优化 策划和控制方面的 据充分,能为过程 建立相应的准则过程建立相应的 为过程建立了相 建立相应的准则 监测系统全面、准 并按照准则对过准则并探索依据 应的准则并依掘 并依据准则对过 确,对监测结果能 程实施控制 准则对过程实施 准则对过程实施 程实施控制 进行全面、科学的 控制 控制,能基于监测 分析,达到了业内 开展分析和评价 标杆水准 并提升资产绩效 充分考虑变更对 组织对资产管理 对资产管理和资产 等 现资产管理目 组织对影响资产和资产管理体系 管理体系的变更管 标的影响,并在对 影响资产管理目 管理目标实现的变更有明确的管 理与组织运营管理 标实现的计划内 资产管理和资产 计划内变更有较理要求,对变更的 过程高度融合,对 变更缺少实施前 管理体系实施变 变更带来的风险和 规范的管理要求，评估和记录进行 5.2变更评估,对变更带来 更之前采取评估 并初步予以实施， 了规范,对变更的 机遇实现全面、系 管理 的风险的控制和 措施，在定期 监 对资产管理和资上报和批复定义 统的事前评估，能 评分 视、评价的基础 管理缺乏系统考 产管理体系的变了明确流程 够主动创新变更管 通 条款 虑,实践中更多地 上,主动对管理体 更能够开展初步过内部审核、管理 理机制,与组织运 表现为被动应对 系变更的管理机 评估、记录和上报评审等手段对变 营目标协调一致、 制及效果进行持 更进行监测 融合互补 续改进 对外包的资产管 理目标、过程和活 动的管控契合组对外包的资产管理 对外包的资产管织实际,改进导向目标,过程和活动 对外包的资产管 对外包的资产管 理目标、过程和活明显 外包供应的管控全面、系统、 理目标、过程和活 理目标、过程和活 动的管控适宜于商的选择、评价、有效,体现了业内 动的管控源于组 动的管控未形成 组织实际 外包沟通依据充分且最佳实践 外包的 织实际 外包供 系统,外包的资 供应商的选择,评严格执行,外包的资产管理话动与维 应商的选择、评 管理活动与组织 价、沟通有据可资产管理活动与织的资产管理体系 价、沟通已初步开 资产管理体系的 依,外包的资产管组织资产管理体的实施、保持与持 5.3外包 展,外包的资产管 范围和边界不明 理活动与组织资系的范围和边界续改进有机融合 理活动与组织资 确,组织内管理外 产管理体系的范明确可靠 对外对外包活动绩效的 产管理体系的范 包过程和活动的 围和边界明确 包活动绩效的监监测系统全面、准 围和边界较明确 职责和权限不明 对外包活动绩效测能进行持续改确,并对监测结果 建立了对外包活 晰,对外包活动的 的监测依据充分进和优化,能融合进行系统、科学的 动绩效的初步监 绩效未开展监视 得到较完整的监信息化、智能化手分析,评价和改进、 测方法 测报告 段对监测开展分创新，成果达到标 析和评价,并采取杆水平 改进和创新措施 提高外包资产绩效 13
GB/T40829一202 A.6绩效评价 “6绩效评价”的评分指南见表A.6 表A.6“6绩效评价”的评分指南 成熟度等级 等级 等级四 等级五 等级二 等级三 5%,10%,15%. 30%,35%,40%，50%,55%,60%，70%,75%,80% 成熟度百分比 90%,95%,l00% 45% 65 85 20%,25% 总体特征 初始与建立 应用与发展 系统与有效 优化与融合 卓越 科学、系统地确立 系统地识别、确定 全面系统地对资产 了资产绩效和资 了资产绩效和资 管理体系所需监 初步识别,确定了 产管理绩效的监 在资产绩效和资 产管理绩效的监 视、测量、分析和评 资产绩效和资产 视、测量、分析和 产管理绩效的监 视、测量、分析和 价的方法、时机进 管理绩效的 评价的方法,在适 监视、 视、测量、分析和 评价的方法,并合 行了识别和确定 测量、分析和评价 评价的方法等方 并在实践中持续改 理安排时机进行 的方法,进行了初 进和创新 资产绩 面缺乏系统性,或 6,1监视、 步的分析和评价 能提供完整合规 只是偶然、局部 效和资产管理绩效 测量、分 评价报告完整、规 的,未能就管理风 效和资产管理绩 析和评价 性和有效性方面 险和机遇过程的 范,并就管理风险 尚存在差距,绩效 有效性进行评估 资产绩效、资产管 和机遇过程的有效 评价与报告已形 效 与报告,未保留监 理绩效、资产管理 性进行评估与报 效,资产管理体系 成但在完整性和 视,测量、分析和 体系的有效性 告,建立了良好的 准确性方面仍有 的有效性等),并 评价结果的证据 等),并保留监视、 评价管理和反馈机 差距 完整保留监视、测 测量,分析和评价 达到了业内标 制 量、分析和评价结 评分 的结果的证据 杆水准 果的证据 条款 依据内部审核程 序定期系统全面审核策划考虑组织 按照策划的内部 地对资产管理体环境及各方面的需 审核程序在规定 有意识按照内部 求和资源,审核方 系进行内部审核 的时间间隔内,系 审核程序在规定 内部审核方法系式与组织整体管理 未对资产管理体 统地进行资产管 的时间间隔较系 统、规范,能够判的契合度高,充分 系开展内部审核， 理体系内部审核 6.2内部 统地对资产管理 融人其他管理体系 或仅仅是形式上 市核策划,实施过 审核 体系进行内部审 织内得到了实施审核和评价的输 的、被动的,有效 程规范,审核输出 核,审核策划,实 与保持,并能有效出,全面、有效地促 性差 完整,审核结果能 施过程比较规范， 促进资产管理体进资产管理体系的 较有效地促进资 ,同时对持续改进,内部市 审核输出较完整 系的改进， 管理体系的 审核策划,实施的核过程达到标杆 改进 方法和过程进行水平 持续改进 14
GB/T40829一2021 表A.6“6绩效评价”的评分指南(续 成熟度等级 等级三 等级 等级二 等级四 等级五 依据计划,规范、管理评审系统、规 最高管理者有意 系统地进行管理范,能有效促进资管理评审的策划考 识在规划的时间 评审,管理评审输 产管理体系的改虑各方面的需求和 间隔评审组织的 输出比较充进,并能够对管理资源,与组织管理 管理评审处于初 资产管理体系,以 评分6.3管理级状态或未曾开 评审的方法和过相契合,全面、有效 效 分、完整能有 确保其持续的适 评价资产管理体程进行持续评价地促进资产管理体 条款评审 展管理评审,有效 宜性、充分性和有 性较差 系的适宜性,充分 和改进,保留了作系适宜性、充分性 效性,但评审输出 性和有效性,并促为管理评审结果和有效性的持续改 用于管理决策的 进对风险和机遇证据的文件化进,成为行业标杆 作用不明显 管理的改进 信息 改进 A.7 “7改进”的评分指南见表A.7 表A.7“7改进”的评分指南 成熟度等级 等级一 等级二 等级三 等级四 等级五 5%,10%,15% 30%,35%,40%,50%,55%,60%,70%,75%,80% 成熟度百分比 90%,95%,100% 20%,25% 45% 65% 85% 卓越 系统与有效 优化与融合 总体特征 初始与建立 应用与发展 对不符合能够有科学,系统和有效全面系统地应对不 效采取措施进行的应对不符合并符合,采取了可执 缺少系统的方法能够识别和应对 控制和纠正并处采取纠正措施,通行、可监测、可验证 识别和应对不符不符合和采取纠 理后果,能够通过过监测、分析和评的纠正措施,并在 合 及采取措施进正措施,但在全面 7.1不符 评审不符合或事价,不断完善纠正采取措施前进行风 行控制和纠正,或性和覆盖而上仍 合和纠正 件、确定不符合或措施,对不符合或险识别和评估， 是偶尔开展,未能有差距,能开展不 措施 事件的原因、确定事件及采取的措断改进和创新纠正 评审不符合事件符合事件评审并 ,确保不符合 是否存在或可能施保留文件化信措施 或确定不符合或确定不符合或事 发生类似的不符息,能够使不符合或事件不再发生或 事件的原因 件的原因 合,以降低不符合或事件不再发生不在他处再发生 评分 发生赖次 或不在他处再发生成为行业标杆 条款 全面系统地应对潜 科学、系统分析资 能识别资产绩效能准确识别资产 在问题,采取可执 产绩效中的潜 在 中潜在问题并评绩效中的潜在问 行、可监测、可验证 问题,制定了包括 缺少系统的预防估采取预防措施题并评估采取预 的预防措施,并在 长期和短期的预 7.2预防措施,或仅仅是形的需求,但全面性防措施的需求,得 采取措施前进行风 防措施,并通过监 措施 式上的、被动的，和覆盖面上仍有到系统和有效的 险识别和评估,不 测分析和评价， 有效性较差 差距,有初步的应实施,有较完整的 断改进和创新方 不断完善其方法 急预案和预防应急预案和预防 法,降低或避免问 降低或避免问题 措施 措施 题的发生，成为行 造成的影响 业内标杆 15
GB/T40829一2021 表A.7“7改进”的评分指南(续 成熟度等级 等级五 等级 等级二 等级三 等级四 在考虑分析,评价全面系统和准确地 开始考虑分析、评 结果以及管理评考虑分析、评价结 在考虑分析、评价 价结果以及管理 审的输出,持续改果以及管理评审的 在持续改进资产 结果以及管理评 评审的输出,以确 进资产管理和资输出,持续改进资 管理和资产管理 审的输出,持续改 产管理和资产管理 定是否存在需求 产管理体系适宜 评分7.3持续体系的适宜性、充 进资产管理和资 性,充分性、有效体系适宜性,充分 或机遇,从而改进 条款改进 分性,有效性方面 产管理体系适宜 资产管理和资产 性方面,建立和实性和有效性,并基 缺少方法或缺乏 性、充分性、有效 管理体系的适宜 施了系统,有效的于监测,分析和评 系统性 性方面,建立和实 有 性、充分性、 方法，并基于监价,不断改进和创 施了相关措施 效性 测,分析和评价 新,成为持续改进 持续改进和创新 和创新的典范 16
GB/T40829一2021 考文 参 献 [1]GB/T19004一2020 质量管理组织的质量实现持续成功指南 [[2]GB/T19011一2013 管理体系审核指南 [[3]GB/Z195792012卓越绩效评价准则实施指南 [4]GB/T195802012卓越绩效评价准则 [5幻 GB/T33174一2016资产管理管理体系GB/T33173应用指南 [[6]T/CAQ10102一2016组织质量管理体系成熟度评价

组织资产管理体系成熟度评价GB/T40829-2021

随着经济的发展和企业规模的扩大，组织资产管理已成为现代企业不可或缺的一部分。而如何评估组织资产管理体系的成熟度，是提高企业运作效率和管理水平的重要手段之一。

针对这一问题，GB/T40829-2021标准提出了组织资产管理体系成熟度评价的方法和指南。该标准以ISO55001为基础，在考虑国内外实践的基础上制定，旨在帮助企业进行组织资产管理体系成熟度评价，并提供改进的建议。

根据该标准，组织资产管理体系成熟度评价需要遵循以下步骤：

1. 明确评价目的和范围；
2. 制定评价计划，确定评价方法和指标；
3. 进行现场评价，收集数据和信息；
4. 对数据和信息进行分析，评估组织资产管理体系的成熟度；
5. 编制评价报告，提出改进建议。

通过使用GB/T40829-2021标准，企业可以科学合理地评估自身组织资产管理体系的成熟度，并针对评估结果提出改善措施，不断提升组织资产管理水平和效益。

总之，组织资产管理体系成熟度评价是一项非常重要的工作，可以帮助企业了解并改进其资产管理水平。因此，企业应该积极采用GB/T40829-2021标准，加强自身资产管理体系建设和管理，提高企业运行效率和竞争力。

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