基金行业数据集中备份接口规范

基金行业数据集中备份接口规范

国家标准 GB/T39662一2020 基金行业数据集中备份接口规范 Interfaeespeeiffieationforfundindustrycentraldatabackup 2020-12-14发布 2021-07-01实施 国家市场监督管理总局 发布 国家标涯花管理委员会国家标准
GB/39662一2020 目 次 前言 范围 2 规范性引用文件 术语和定义 信息交换格式 4.1说明 4.2信息头 4.3信息体 信息尾 4,4 4.5数据报送机制 4.5.1公募基金报送数据说明 4.5.2私募基金报送数据说明 4.5.3其他说明 数据接口 5 5.1数据类型 5.2数据处理 5.3接口文件名 5.！TA业务代码 5.5业务数据项 5.5.1说明 5.5.2开户确认业务(101) 10 5.5.3销户确认业务(102)y 5.5.4客户资料修改确认业务(103) 15 5.5.5撤销交易账号确认(109) 18 5.5.6变更交易账户确认(158) 19 20 5.5.7认购业务数据项(120) 5.5.8认购结果业务数据项(130) 21 5.5.9申购业务数据项(122) 23 5.5.10定期定额申购业务数据项(139) 25 5.5.11交易型开放式指数基金(ETF)一次申购业务数据项(191) 28 29 5.5.12ETF二次申购业务数据项(192) 32 5.5.13赎回业务数据项(124)、定期定额赎回业务数据项(163) 34 5.5.14强制赎回业务数据项(142)
GB/T39662一2020 37 5.5.15ETF一次赎回业务数据项(193) 39 5.5.16ETF二次赎回业务数据项(194) 5.5.17预约赎回业务数据项(125) 5.5.18撤预约单业务数据项(153) 46 5.5.19转托管业务数据项(126) 18 5.5.20转托管人业务数据项(127) 49 5.5.21转托管出业务数据项(128) 51 5.5.22设置分红方式业务数据项(129) 52 5.5.23份额冻结业务数据项(131 5.5.24 53 份额解冻业务数据项(l32 55 5.5.25非交易过户业务数据项(133) 57 5.5.26非交易过户出业务数据项(135 5.5.27非交易过户人业务数据项134 58 5.5.28基金转换业务数据项(136 59 基金转换出业务数据项(138) 5.5.29 62 基金转换人业务数据项(137) 5.5.30 63 分红业务数据项(143) 65 5.5.31 5.5.32强增业务数据项(l44) 5.5.33强减业务数据项(145) 58 开通定期定额协议业务数据项(159 69 5.5.34 5.5.35撤销定期定额协议业务数据项(160) 71 5.5.36变更定期定额协议业务数据项(161 72 5.5.37比例配售失败(149) 73 5.6文件汇总数据项 75 5.6.1账户信息通知(92 75 5.6.2交易确认(94) 80 5.6.3份额对账(95y 84 5.6.4分红信息(96 85 8 5.6.5基金TA参数(T1 89 5.6.6基金运作信息(T2) 90 5.6.7跨境基金计税参数(G1) 92 附录A规范性接口文件规范数据类型说明 92 A.1接口文件规范数据类型说明 92 A.2数据处理规则 92 A.3文件组织结构 92 A.4数据索引文件名 92 A.5数据索引文件格式
GB/T39662一2020 93 A.6数据文件名 93 A.7数据文件格式 95 附录B(规范性数据字典 121 附录C规范性数据发送时点 121 附录D(规范性每日报送数据说明 ### 表1信息头内容列 表2信息体内容列 表3数据类型 表4本系统接收TA文件 表5TA支持业务表 表6开户确认数据 表7销户确认数据 表8客户资料修改确认数据 15 表9撤销交易账号确认数据 18 表10 变更交易账号确认数据 19 表11认购业务确认数据 20 表12认购结果业务确认数据 2 表13申购业务确认数据 23 表14定期定额申购业务确认数据 26 表15ETF一次申购业务确认数据 28 表16ETF二次申购业务确认数据 29 表17赎回业务/定期定额赎回业务确认数据 32 表18强制赎回业务确认数据 34 表19TF一次赎回业务确认数据 37 表20ETF二次赎回业务确认数据 39 表21预约赎回业务确认数据 41 表22撤预约单业务确认数据 44 表23转托管业务确认数据 46 表24转托管人业务确认数据 48 表25转托管出业务确认数据 表26设置分红方式业务确认数据 51l 52 表27份额冻结业务确认数据 53 表28份额解冻业务确认数据 55 表29非交易过户业务确认数据 57 表30非交易过户出业务确认数据 58 表31非交易过户人业务确认数据
GB/T39662一2020 60 表32基金转换业务确认数据 62 表33基金转换出业务确认数据 63 表34基金转换人业务确认数据 表35分红业务确认数据 65 6 表36强增业务确认数据 68 表37强减业务确认数据 70 表38开通定期额协议业务确认数据 表39撤销定期额协议业务确认数据 表40变更定期额协议业务确认数据 72 表4比例配售失败业务确认数据 表42账户信息通知 75 表43交易确认 --- 80 表44 份额对账 84 表45分红信息 85 表46基金TA参数(T) 8 表17基金运作帽息(CTt) 89 表48跨境基金计税参数(G1) 90 表A.1数据索引文件格式 92 表A.2数据文件格式 93 表B.1数据字典 95 表c.1数据发送时点说明 121 IN
GB/39662一2020 前 言 本文件按照GB/T1.1一2020<标准化工作导则第1部分;标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草 请注意本文件的某些内容可能涉及专利 本文件的发布机构不承担识别专利的责任 本文件由人民银行提出 本文件由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口 本文件起草单位:证券监督管理委员会、证券登记结算有限责任公司、中证信息技术服务 有限责任公司、证券投资基金业协会、华夏基金管理有限公司、工商银行股份有限公司、农 业银行股份有限公司、建设银行股份有限公司、银行股份有限公司、招商银行股份有限公司 本文件主要起草人姚前、戴文华、洪磊、吴孝勇、刘铁斌,孔庆文、范宇、钟蓉萨、王恺周云晖 宋晓东、王朝阳,方堑、刘大海陈鸿鸽、孙宏伟,李向东、熊敢、汤明明.孟凡阔,张元奇、王新博、胡晴 韩军威、王轩、康鹏、周勃、王心怡、陆静雅、何飞、鄂晓军、老伟雄、周轶奇、唐强、邹钢、钱向阳、刘玉成
GB/39662一2020 基金行业数据集中备份接口规范 范围 本文件规定了证券投资基金注册登记机构向中央数据交换平台报送每日业务数据时所采用的数据 交换格式与数据接口 本文件适用于基金管理人、注册登记人等向中央数据交换平台进行基金行业数据的集中备份 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 其中,注日期的引用文 件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于 本文件 GB/T1988一1998信息技术信息交换用七位编码字符集 GB/T22602007行政区划代码 GB/T2261.12003个人基本信息分类与代码第1部分;人的性别代码 GB/T2659-2000世界各国和地区名称代码 GB/T4754一2017国民经济行业分类 GB/T74082005数据元和交换格式信息交换日期和时间表示法 GB/T124062008表示货币和资金的代码 GB/T13497一1992 全国清算中心代码 GB/T39595一2020开放式基金业务数据交换协议 术语和定义 GB/T39595一2020界定的以及下列术语和定义适用于本文件 为了便于使用,以下重复列出了 GB/T395952020中的某些术语和定义 3.1 基金业务当事人fundbusinessparty 与基金业务处理相关的所有机构与个人 [[来源GB/T39595-2020,3.1] 3.1.1 基金发起人 fundfounder-member 以基金的成立为目的,并按照规定的设立条件和程序设立基金的机构 3.1.2 基金管理人 fundmanager 依法从事投资基金管理的基金管理公司 [来源:GB/T395952020,3.2.1]
GB/T39662一2020 3.1.3 基金托管人 fundcustodian 依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构 [C来源;GB/T39595一2020,3.2.2] 注一般获得托管牌照的机构即可成为基金托管人 3.1.4 注册(过户)登记人 fransferagent;TA 负责基金投资者账户保管、交易记录保存,代理分红、投资者账户报告、登记基金份数等服务的 机构 [来源:GB/T395952020,3.2.3 3.1.5 基金持有人fundholder 持有证券投资基金份数的投资者 [来源;GB/T39595-2020,3.2.4门] 3.1.6 fundsaler 基金销售机构 销售基金的法人 [来源:GB/T39595一2020,3.2.5] 注:目前的销售方式有直接销售和代理销售两种 3.2 business 业务种类 type 基金业务处理中所涉及到的业务类型 [来源:GB/T395952020,3.3] 3.2.1 开户 openanaccount 基金投资者申请设立注册登记基金账户的业务 [来源:GB/T395952020,3.3.2] 3.2.2 基金账号 transferagentaccount 注册登记人为基金投资者设立的用于记录和保存持有人的基金单位数量的基金数量账户 3.2.3 直销 subserile 转金管理人直接而向基金投资者销售基金 3.2.4 sale 代销 基金管理人通过协议委托另一方销售其所管理的基金 3.2.5 认购 commission 投资者在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为 [来源:GB/T395952020,3.3.3
GB/39662一2020 3.2.6 申购 buy 投资者申请购买已经成立的开放式基金的行为 [[来源GB/T39595-2020,3.3,4] 3.2.7 redeem 赎回 基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资者已购其管理的开放式基金的行为 [[来源:GB/T39595一2020,3.3.5] 3.2.8 巨额赎回 vastlyredeem 在基金的单个开放日,基金净赎回申请超过该基金总份额的10% [来源:GB/T395952020,3.3.6 注:该比例根据证监基金字[2000]73号文《开放式证券投资基金试点办法》规定 3.2.9 预约赎回 preengageredeem 基金持有人为给基金管理人一定的时间办理赎回业务而提前发出的在未来某日赎回的申请 [来源:GB/T39595一2020,3.3.7] 3.2.10 分红dividend 按基金契约的规定,基金管理人在每个会计年度将基金运作所得收益按一定的比例分配给基金持 有人的行为 C来源.GB/T39595-2020,3.3.87] 3.2.11 date 登记日 register 登记基金持有人按其所持基金享受基金分红权利的时点 [来源GB/T395952020,3.3.9 3.2.12 红利发放日 dividenddate 向基金持有人拨付红利款项的日期 3.2.13 dividendreinvestent 红利再投资 基金持有人将所持基金分得的现金红利自动申请转为持有该基金单位的投资活动 [来源GB/T395952020,3.3.10 注基金管理人一般愿意提供这种服务,鼓励投资者继续持有基金资产 3.2.14 非交易过户 transfer 基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金单位数量变化的过户业务 [[来源GB/T39595一2020,3.3.11] 3.2.15 基金转换tmdcoversim 基金管理人向基金持有人提供的,将基金持有人的某只基金转换为同一基金管理人管理的另一只 基金的服务
GB/T39662一2020 3.3 基金信息fundinformatiom 有关基金本身的特征信息 [[来源;GB/T39595一2020,3.4] 3.3.1 基金单位资产净值 netasSetValue 基金开放日闭市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量 注:具体计算方法在基金契约和招募说明书中载明 3.3.2 cha 申购费bmy 1arge 投资者申购开放式基金单位所需支付的费用 注，申购费可在投资者申购基金单位时收取,即前收申购费;或在投资者卖出基金单位时收取,即后收申购费 3.3.3 赎回费 redemptioncharge 投资者赎回开放式基金单位时所支付的费用 [来源;GB/T39595-2020,3.4.2] 3.3.4 账户管理费 accountmanagement dhure 基金管理人向投资者收取的用于管理维护投资者基金账户的费用 [来源;GB/T39595一2020,3.4.3灯 3.3.5 注册(过户)登记费 transferagentcharge 注册登记代理人根据注册登记代理协议向基金管理人收取的费用 注注册(过户)登记代理人可对以下业务内容进行收费;开户,认购,申购、赎回的基金单位登记,过户和其他有关 投资者账户活动的业务项目 3.3.6 rake-ofr 尾随佣金 基金管理人给与基金代理销售机构的销售业绩报酬 注:尾随佣金一般在第13个月起按其所管理的基金资产的季度平均余额计算,按季支付 3.3.7 手续费 servicecharge 代理销售机构向基金投资者、持有人收取的业务经办费用 3.4 centraldataexchangeplatform 中央数据交换平台 在销售端实现了市场全部公募基金销售机构、基金份额登记数据集中交换和基金注册登记数据集 中备份功能的数据集中交换服务平台 注:该平台于2011年建设并运营 信息交换格式 4.1说明 每个(次)交换的信息包括三个部分;信息头、信息体和信息尾 文件交换方式的约定采用附录A
GB/39662一2020 中的格式 4.2信息头 信息头表示一次数据交换的开始,它给出本次数据交换的信息提要 其内容列见表1 表1信息头内容列 名称 说明 信息头标识 用以标明该文件的格式类型 协议版本号 2.2 信息创建人 TA/基金管理人的代码 信息接收人 00 传送日期 采用GB/T74082005中5.2.1.1基本格式 4.3信息体 包括数据交换的内容,其内容列见表2 表2信息体内容列 名称 说明 业务类型码 见5.4业务代码表,用于标明文件的功能类型 发送人 接收人 字段数 表示该数据文件的构成字段数 字段IDn D号不足4位的左补0 字段IDN 记录数 该数据文件包含的数据记录数 记录1 记录2 记录3 记录M 信息体结束标识 用以标明信息体的结束 4.4信息尾 表示一次数据交换的结束
GB/T39662一2020 4.5数据报送机制 4.5.1公募基金报送数据说明 公募基金报送数据说明如下 每日报送增量数据(92/94/95/96文件,见5.6.1一5.6.4)和全量数据(T1/T2/G1,见5.6.5心 a 5.6.7) 增量指当日新增或变动的数据信息 b 定期报送Q2/Q5文件(见5.6.1和5.6.3,格式同92/95文件)的全量数据(当日不报92/95文 件的增量;Q2全量文件中业务类型统一填写“101”) 4.5.2私募基金报送数据说明 采用定期报送方式,报送全量数据(Q2/Q5/T1/T2文件)和增量数据(94/96文件,指两次全量数据 之间新增或变动的数据信息 说明:若TA(或管理人)同时有公募和私募基金,则每日报送公募的增量92/94/95/96文件和全量 的T1/T2/G1文件,在定期报送私募全量数据时,其Q2/Q5文件内容需同时包含公募全量数据即 Q2/Q5文件同时包含公募和私募基金),94/96文件也应同时包含公募和私募的增量数据 4.5.3其他说明 其他数据报送说明如下 TA(或管理人)要保证先上传数据文件,然后再上传索引文件,要保证索引文件中文件列表与 a 实际上传文件个数相同 b TA(或管理人)应以当日TA确认数据(指对上一工作日申请的确认数据)为基础生成并发送 数据 业务数据文件中,对各业务项中字段具体取值见附录B c 数据发送时点见附录C,报送数据说明见附录D. d 5 数据接口 5.1数据类型 本文件使用的数据类型见表3 表3数据类型 标识符 类型 字符型 数字字符型,限于0一g 数值型,并可参与数值计算 5.2数据处理 数据处理规则 有申请,应有确认; a
GB/39662一2020 b)数字左补零右对齐,字符右补空格左对齐; 字符不区分大小写 c 若以文件方式交换数据,则 以文本文件定长记录方式; a b)每行一条完整记录; 采用GB/T1988一1998代码,换行应用换行(OAH),回车(ODH)字符 c d带有小数点的数值型数据,传输时不传小数点 5.3接口文件名 接口文件名中存在下列变量 gg为资本市场标准网为基金管理人分配的两位TA编码,00为集中备份系统代码; a b)92/94/95/96/T1/T2文件用于备份和统计,应每日早上9点前传送上一工作日的登记数据， yyyymmda赋值为上一工作日; G1文件用于生产,应每日早上9点前传送上一工作日份额登记完成后的计税参数信息 yyyymmdd赋值为上一工作日 接口文件名见表4 表4本系统接收TA文件 接口 发送方 文件名 说明 报送全量数据时文件名为: 账户基本信息 TA OFD_gg_00_yyyymmdd_92.TXT oFD_00_ywymmddLQ2.TxT 交易确认文件 TA IOFD_gg_00_yyyymmdd_94.TXT 报送全量数据时文件名为 TA oFD 95,TXT 份额余额信息 -gg_00_yyyymmmdd OFDgg_00 nmddQ5.TXT 二gg_00_yyyymm oFD_g_00_yyyymmdd_96.TXT 分红信息 TA 基金TA参数 OFD_gg_00_yyyymmdd_T1.TXT TA TA OFD_gg_00_yyyymmdd_T2.TXT 基金运作信息 TA OFgg_00_yyyymmdd.TXT 索引文件 |跨境基金计税参数 TA或管理人oFDe_.00yyymmd_G1.TXT TA OFB R..00yyamd.TXT 索引文件 5.4TA业务代码 每日报送的数据是以上日申请数据为基础的确认数据,对于账户和交易类文件,涉及的业务代码应 填写确认业务代码,TA支持业务表见表5 对于接口文档中无法填写和提供的字段,可填写为空
GB/T39662一2020 表5TA支持业务表 业务名称 申请业务代码 确认业务代码 开户 001 01 002 102 销户 账户信息修改 003 103 1o4 基金账户冻结 004 基金账户解冻 005 105 基金账户卡挂失 106 006 基金账户卡解挂 007 107 增加交易账户 008 108 撤销交易账户 009 109 变更交易账户 058 158 全量账户资料核对 014 114 更新账户信息 010 110 020 120 认购 预约认购 021 121 申购 022 22 预约申购 023 123 124 024 赎回 定期定额赎回 063 163 预约赎回 025 125 026 126 转托管 转托管人 027 127 028 128 转托管出 设置分红方式 029 129 130 认购结果 030 基金份数冻结 031 131 032 132 基金份数解冻 非交易过户 033 133 非交易过户转人 134 034 非交易过户转出 035 135 基金转换 036 136 基金转换转人 037 137
GB/39662一2020 表5TA支持业务表续 业务名称 申请业务代码 确认业务代码 基金转换转出 038 138 定期定额申购 039 139 退款 040 140 04 补款 4打 强制赎回 042 142 分红 043 l43 强行调增 04 144 强行调减 045 145 配号 046 146 募集失败 149 049 050 150 基金清盘 基金终止 051 151 撤撇单 052 152 053 撒预约单 53 无效资金 054 154 基金销售机构资金清算 055 155 投资者资金清算 156 056 057 红利解冻 57 定期定额申购开通 059 159 定期定额申购撤销 060 160 定期定额申购修改 6 061 认购配售 057 157 ETF一次申购 091 191 ETF一次赎回 093 193 5.5业务数据项 5.5.1说明 业务数据文件中,对于各项业务所需要的字段 该字段“是否必需”如果为“Y”,表示在该业务中该 字段为关键字段,应赋值;如果为“N”表示该字段允许为空;如果为“不用”表示该字段不是交换双方的 协议字段 本文件所称个人客户指自然人客户,机构客户指机构法人客户和产品类客户 所有日期类 字段均采用GB/T7408一2005中5.2.1.1基本格式,格式为:YYYYMMDD;所有时间类字段均采用
GB/T39662一2020 GB/T7408一2005中5.3.1.1基本格式 5.5.2~5.5.37说明了各业务环节需要交换的数据项,其中各业务名称后的代码为相应申请及确认 业务代码,申请及确认业务代码见表5,各业务数据项见表6一表41,各字段名的“”为本文件对所有 业务环节交换的数据项进行的统一编号,每个字段的编号在本文件中唯一 5.5.2开户确认业务(101 开户确认业务数据项见表6 表6开户确认数据 是否 类型 长度 字段名 描述 备注 必需 联系地址 Address 120 法定代表人身份证 g N hwelkprcoade 30 号码 法定代表人证件类型 lnstReprlIType 代码 lnstReprName 20 法定代表人姓名 N 23 lnvestorsBirthday A 投资者出生日期 l0-红利转投 24 DefDividendMethod 默认分红方式代码 -现金分红 个人证件类型 0-身份证,1-护照,2-军 官证，3-士兵证，4-回 乡 证， ,5-户口本,6-外 国护照，7-其他，8-文 职证,9-警官证 27 CertificateType 证件类型代码 机构证件类型 l0-组织机构代码证,1 营业执照，2-行政机 关,3-社会团体，4-军 队,5-武警,6-下属机 构(具有主管单位批文 号)，7-基金会，8-其 他,9社会信用代码 具体编码依据 Regioncode 交易所在地区代码 29 N GB/T134971992 32 TransactionCImDate 交易确认日期 A 10
GB/39662一2020 表6开户确认数据续 是否 字段名 类型 长度 描述 备注 ID 必需 lo1-研究生,02大学本 科,03-大学专科,04 中专或技校,05-技工 N 48 EducationI.evel 投资者学历代码 学校，0G-高中,07-初 中,08-小学,09-文盲 或半文盲 49 EmailAddress 40 电子邮箱 投资者传真号码 5 |FaxNo 24 lo1-党政机关、事业单 位,02-企业单位,03 65 VocationCode 2 投资者职业代码 N 自由业主，04-学生， lo5-军人,06-其他 投资者住址电话 69 22 HomeTeINo 投资者证件号码 7 30 CertificateNo 投资者年收人 7"3 Annuallncome 883 投资者移动电话 N MobileTelNo 24 885 投资者账户名称 |InvestorName 120 若销售商采用通买通 卖的大集中方式,则用 87 BranchCode 托管网点编码 销售机构编码作为网 N 点号码;否则给出二级 机构编号 88 OfficeTeNo 22 投资者单位电话号码 92 A 交易发生日期 TransactionDate 98 IndividualOrnstitution A l0-机构,1-个人 个人机构标志 101 IPostCode A 投资者邮政编码 30 106 TransactorCertNo 经办人证件号码 lo-身份证,1-护照,2-军 官证,3-士兵证，4回 107 TransactorCertType 经办人证件类型代码 乡证， ,6外 5-户口本 国护照,7-其他,8-无 108 TransactorName 20 N 经办人姓名 119 ReturnCode 交易处理返回代码 1
GB/T39662一2020 表6开户确认数据(续 是否 字段名 类型 长度 措述 备注 ID 必需 投资者在销售机构内 投资者基金交易账户 A 17 120 TransactionAccountID 开设的用于交易的 编码 账号 121 DistributorCode 销售机构编码 124 ConfdentialDocumment(Code 密函编号 A 126 Sex 投资者性别代码 135 |BusinessCode 基金业务类型代码 前两位为空格时,表示 136 TAAccountID 12 投资者基金账户编码股票交易市场中的证 券账户 22 140 TeINo 投资者电话号码 共8个字符,每个字符 代表一种交易手段,其 含义为 第1位CALlCENTER 第2位;INTERNET N 164 渠道类别代码 radingMethod 第3位;自助终端 第48位;保留 够 个字符取1表示使 用此种手段,取0表示 不使用 167 MinorFlag 未成年人标志 I0-否,l-是 原身份证字段在未成 N 年人开户时代表监护 168 MinorI 18 未成年人ID号 人的身份证号 1-不寄送,2-按月,3按 169 IDeliverType 对账单寄送周期代码 季,4-半年,5-一年 1-书面委托,2-印鉴,3 170 经办人识别方式代码 TransactorlIType 密码,4证件 注册登记人发起业务|0-由代销商发起,l-由 256 Fromtafag 标志 TA发起 AceountStatus l0-正常,1-冻结,2-挂失 268 账户状态代码 若投资者为基金产品 665 lInvestorProCode 投资者产品代码 填写其主基金代码 12
GB/39662一2020 表6开户确认数据续 是否 D 字段名 类型 长度 描述 备注 必需 606TransactionAccountStatus 交易账户状态代码 l0-正常,3-注销 lo01-自然人非员工跟 投，002-自然人员工 跟投 101-银行,102-保险公 司，103-信托公司 l04证券公司,105-基 金公司，106-期货公 ，107-财务公司 108-其他金融机构 109-一般工商企业(公 司).110-一般工商企 业(合伙),111外商投 资企业，112-政府机 构,113-其他机构 投资者类型代码 664 InvestorType 201-银行理财资产管 理计划,202-保险资产 管理计划,203-信托资 产管理计划,204证券 公司及其子公司的资 产管理计划.205-基金 公司专户及其子公司 的资产管理计划 206 期货公司及其子公 司 的资产管理计划,207 私募基金,208-社保基 金,209-慈善或捐赠基 210-养老基 金 11企业年金,212-政 府类引导基金,213-境 外资金 共8个字符,每个字符 代表一种交易手段,其 含义为: 第1位:邮寄; 第2位;传真; 对账单寄送方式代码第3位;E-mail N 265 DeliverWay 第4位;短消息; 第58位保留 每位字符取1表示采 用此种手段,取0表示 不使用 13
GB/T39662一2020 5.5.3销户确认业务(102) 销户确认业务数据项见表7 表7销户确认数据 是否 Im 字段名 类型 长度 描述 备注 必需 个人证件类型 l0-身份证,1-护照,2军 官证，3-士兵证，4-回 乡证，5-户口本，6-外 国护照，7-其他，8文 职证,9-警官证 证件类型代码 27 CertificateType 机构证件类型 0-组织机构代码证， ,1 营业执照，2-行政机 关,3社会团体，4军 队,5-武警，6-下属机 构(具有主管单位批文 号),7-基金会,8-其他 具体编码依据 29 lRegionCode A 交易所在地区代码 GB/T13497一1992 32 TransaetionCImDate A 交易确认日期 72 30 CertificateNo 投资者证件号码 85 120 lnvestorName 投资者账户名称 若销售商采用通买通 卖的大集中方式,则用 87 lBranehCode 托管网点编码 销售机构编码作为网 点号码;否则给出二级 机构编号 交易发生日期 92 TransactionDate 119 交易处理返回代码 ReturnCode 投资者在销售机构内 投资者基金交易账户 120 TransaetionAccountID 17 开设的用于交易的 编码 账号 121 DistributorCode 销售机构编码 135 |BusinessCode 基金业务类型代码 14
GB/39662一2020 表7销户确认数据续 是否 字段名 类型 长度 描述 备注 ID 必需 前两位为空格时,表示 12 136 TAAccountID 投资者基金账户编码股票交易市场中的证 券账户 注册登记人发起业务0-由代销商发起 256 N Fromtaflag 由TA发起 标志 交易账户状态代码 606 TransaetionAccountStatuus l0正常,3注销 5.5.4客户资料修改确认业务(103) 客户资料修改确认业务数据项见表8 表8客户资料修改确认数据 是否 字段名 类型 长度 描述 正 备注 必需 联系地址 N Address 20 法定代表人身份证 N hasRrprcode 30 号码 法定代表人证件类型 lnstReprIDType N 代码 lnstReprName 20 法定代表人姓名 23 lnvestorsBirthday 投资者出生日期 24 lDefDividendMethod 默认分红方式代码 l0-红利转投,1-现金分红 N 个人证件类型 0-身份证,1护照,2军官 证,3-士兵证,4-回乡证， 5-户口本,6-外国护照,7- 其他,8-文职证,9-警官证 27 CertificateType 机构证件类型 证件类型代码 0-组织机构代码证,1营 业执照,2-行政机关,3 社会团体，4军队,5-武 警,6-下属机构(具有主 管单位批文号),7-基金 会,8-其他 15
GB/T39662一2020 表8客户资料修改确认数据(续 是否 字段名 类型 长度 描述 备注 ID 必需 具体编码依据 交易所在地区代码 N 29 Region(Code GB/T13497一1992 32 TransactionCfmDate 交易确认日期 01-研究生，02-大学本 科，03-大学专科，,04-中 |Educationlevel N 投资者学历代码 48 专或技校,05技工学校 lo6-高中,07-初中,08-小 学,09-文盲或半文盲 49 EmailAddress 40 电子邮箱 投资者传真号码 5 lFaxNo 24 01党政机关、事业单位 2-企业单位,03-自由业 02- 65 N VocationCode 投资者职业代码 主,04-学生,05-军人.06- 其他 投资者住址电话 69 HomeTelNo 22 投资者证件号码 72 CertificateNNo 30 73 投资者年收人 Annuallncome 83 MoileTeNo 投资者移动电话 24 85 投资者账户名称 120 InvestorName 若销售商采用通买通卖 l的大集中方式,则用销售 87 IBranehCode 托管网点编码 机构编码作为网点号码; 否则给出二级机构编号 22 投资者单位电话号码 88 OffieeTelNo 92 交易发生日期 TransactionDate 98 个人机构标志 o-机构,1-个人 lndividualOrlnstitution 101 投资者邮政编码 [PostCode 经办人证件号码 106 TransactorCertNo 30 -身份证,1护照,2-军官 证,3-士兵证,4-回乡证 N 107 TransactorCertType 经办人证件类型代码 5-户口本,6-外国护照,7 其他.8-无 16
GB/39662一2020 表8客户资料修改确认数据(续) 是否 字段名 类型 长度 描述 备注 ID 必需 N 经办人姓名 108 TransactorName 20 19 交易处理返回代码 ReturnCode 投资者基金交易账户投资者在销售机构内开 120 A 17 TransactionAccountlD 编码 设的用于交易的账号 121 DistributorCode 销售机构编码 124 ConfdentialIDoeumentCode 密丽编号 N 126 投资者性别代码 135 lBusinessCode A 基金业务类型代码 前两位为空格时,表示股 136 TAAccountID 12 投资者基金账户编码票交易市场中的证券 账户 N lTelNo 投资者电话号码 l40 22 8 个字符,每个字符代 共 -种交易手段,其含 义为: 第1位.CALLCENTER 第2位;INTERNET; TradingMethod 渠道类别代码 164 第3位:自助终端 第4一8位;保留 每个字符取1表示使用 此种手段,取0表示不 使用 167 MinorFlag 0-否,1-是 N 未成年人标志 原身份证字段在未成年 168 MinorlD 18 未成年人ID号 人开户时代表监护人的 身份证号 1-不寄送,2按月,3按 169 Deliverlye 对账单寄送周期代码 N 季,4-半年,5-一年 1-书面委托,2-印鉴,3-密 170 TransactorIDType 经办人识别方式代码 码,4-证件 I注册登记人发起业务0-由代销商发起，l-由 256 N Fromtaflag TA发起 标志 17
GB/T39662一2020 表8客户资料修改确认数据(续 是否 字段名 类型 长度 描述 备注 ID 必需 共8个字符,每个字符代 -种交易手段,其含 表 义为: 第1位;邮寄; 第2位;传真; 265 [DeliverWay 对账单寄送方式代码第3位:E-mail; 第4位;短消息; 第58位;保留 每位字符取1表示采用 此种手段,取0表示不 使用 AccountStatus 账户状态代码 268 0-正常,l-冻结,2-挂失 0-正常,3-注销 606 TransactionAccountStatus 交易账户状态代码 5.5.5撤销交易账号确认(109) 撤销交易账号确认数据项见表9 表9撤销交易账号确认数据 是否 Im 字段名 类型 长度 描述 备注 必需 个人证件类型 0-身份证,l-护照,2-军官 证,3-士兵证,4回乡证 5-户口本,6-外国护照,7 其他,8-文职证,9-警官证 27 CertificateType 证件类型代码 机构证件类型 0-组织机构代码证,1营 业执照,2行政机关，3 社会团体,4-军队,5-武 警,6-下属机构(具有主 管单位批文号),7-基金 会,8-其他 具体编码依据 交易所在地区代码 29 RegionCode GB/T13497一1992 交易确认日期 32 TransactionCfmDate 18
GB/39662一2020 表9撤销交易账号确认数据(续》 是否 字段名 类型 长度 描述 备注 ID 必需 72 投资者证件号码 CertificateNo 30 85 20 投资者账户名称 InestorName 若销售商采用通买通卖 的大集中方式,则用销售 87 BranchCode 托管网点编码 机构编码作为网点号码; 否则给出二级机构编号 92 交易发生日期 TransactionDate 98 Individualorlnstitutionm K 人 机构标志 0机构,l个人 119 交易处理返回代码 ReturnCode 投资者基金交易账户投资者在销售机构内开 120 TransaetionAccountID 17 编码 设的用于交易的账号 121 DistributorCode 销售机构编码 135 essCode 基金业务类型代码 BusIne 前两位为空格时,表示股 12 136 TAAccountID 投资者基金账户编码票交易市场中的证券 账户 注册登记人发起业务由代销商发起，l由 256 Fromtaflag N 标志 TA发起 268 AccountStatus 账户状态代码 l0-正常,1-冻结,2-挂失 606 TransactionAccountStatus 交易账户状态代码 0-正常,3-注销 5.5.6变更交易账户确认(158) 变更交易账户确认数据项见表10. 表10变更交易账号确认数据 是否 I 字段名 类型 长度 描述 备注 必需 具体编码依据 29 RegionCode N 交易所在地区代码 GB/T13497一1992 32 TransactionCmDate 交易确认日期 87 IBranchCode 托管网点编码 N 92 TransactionDate 交易发生日期 19
GB/T39662一2020 表10变更交易账号确认数据(续) 是否 字段名 类型 长度 描述 备注 ID 必需 119 交易处理返回代码 Return(Code 投资者基金交易账户 120 1r 旧交易账户 TransactionAccountlD 编码 121 DistributorCode 销售机构编码 135 |BusinessCode 基金业务类型代码 136 TAAccountID 12 投资者基金账户编码 对方销售机构处投资 142 TargetTransactionAccountID 17 新交易账号 者交易账户编码 交易账户状态代码 606 TransactionAccountStatus 0-正常,3-注销 5.5.7认购业务数据项(120 认购业务数据项见表11 表11认购业务确认数据 是否 Im 字段名 类型 长度 描述 备注 必需 AppSheetSerialNo 24 申请编号 同一销售机构不能重复 投资者在销售机构处 用于交易的资金账户 28 19 N [DepositAeet 编码 56-人民币,840-美元 344-港元,954-欧元,392- 日元,826英镑， 250-法 37 |结算币种代码 CurrencyType 郎,280-马克 具体编码依据 GB/T124062008 具体编码依据 29 [RegionCode 交易所在地区代码 GB/T13497一1992 Downloaddate 交易数据下传日期 16(两 对股权类基金产品,此字 64 ConfirmedAmount 每笔交易确认金额 位小数 段指实缴金额 67 |FundCode 基金代码 87 |BranchCode 托管网点编码 20
GB/39662一2020 表11认购业务确认数据(续) 是否 字段名 类型 长度 描述 备注 ID 必需 交易发生日期 92 TransactionDate N 交易发生时间 93 TransactionTime 个人机构标志 0机构,1个人 98 IndiidualO)rInstitution 交易处理返回代码 取值见附录B 119 ReturnCode 投资者基金交易账户投资者在销售机构内开 120 17 TransactionAccountlD 编码 设的用于交易的账号 121 销售机构编码 DistributorCode 133 TradingPrice 交易价格 N 投资者的单位交易成本 16(两 ApplicationAmount 申请金额 134 位小数 135 BusinessCode 基金业务类型代码 编码见表5 12 投资者基金账户编码 136 TAAccountID I注册登记人发起业务0-由销售机构发起,l1-由 256 N |FromTAFlag 注册登记人发起 标志 收费方式代码 260 ShareClass l0前收费,1-后收费 137 TASeriaIo TA确认交易流水号 20 32 TransactionCfnmDate 交易确认日期 5.5.8认购结果业务数据项(130 认购结果业务数据项见表12. 表12认购结果业务确认数据 是否 字段名 类型 长度 正 描述 备注 必需 申请编号 同一销售机构不能重复 AppSheetSerialNo 24 7(四位 86 N NAV 基金单位净值 小数) 87 BranchCode 托管网点编码 92 交易发生日期 TransactionD)ate 93 N TransactionTime 交易发生时间 21
GB/T39662一2020 表12认购结果业务确认数据(续) 是否 字段名 类型 长度 描述 备注 ID 必需 个人机构标志 C-机构,1-个人 98 Individual(Orlnstitution 119 交易处理返回代码 取值见附录1 Return(Code B 投资者基金交易账户投资者在销售机构内开 120 1r TransactionAccountlD A 编码 设的用于交易的账号 121 DistributorCode 销售机构编码 7(四位 133 TradingPriee 交易价格 投资者的单位交易成本 小数 16(两位 申请金额 134 N ApplicationAmount 小数) 135 基金业务类型代码 编码见表5 BusinessCode 12 TAAccountlID 投资者基金账户编码 136 6(两位 138 印花税 IStammpDuty 小数 16(两位 225 Raiselnterest N 认购期间利息 小数) 7四位 实际计算折扣 560 ManagerRealRatio 小数) 10(两位 255 TransferFee 过户费 小数 注册登记人发起业务0-由销售机构发起 256 |FromTAFlag 由注册登记人发起 标志 收费方式代码 C-前收费,1-后收费 260 Share(Class 16(两位 volumeBylnterest 利息产生的基金份数 266 小数) 276 IFeeCalculato1 计费人代码 -TA计费,l基金计费 32 TransactionCmDate 交易确认日期 137 2o TASerialNO TA确认交易流水号 16(两位 156 lnterestTax 利息税 小数 投资者在销售机构处 28 19 |DepositAcct 用于交易的资金账户 编码 22
GB/39662一2020 表12认购结果业务确认数据(续 是否 字段名 类型 长度 描述 备注 ID 必需 具体编码依据 29 lRegionCode N A 交易所在地区代码 GB/T13497一1992 156-人民币，840-美元 344-港元,954-欧元,392 日 元,826英镑 250-法 37 ureneyTye 结算币种代码 郎,280-马克 具体编码依据 GB/T124062008 47 N 交易数据下传日期 Downl.oaddate 10(两位 52 Charge 手续费 小数) 0(两位 53 AgeneyFee 代理费 小数) 16(两位 55 lTotalTransFee N 交易确认费用合计 小数) 16(两位 62 ConfirmedVol 交易确认份数 小数) 16(两位 64 ConfirmedAmount 每笔交易确认金额 小数) 基金代码 67 FundCode 10(两位 76 N 基金账户利息 Interest 小数) 5.5.9申购业务数据项(122) 申购业务数据项见表13 表13申购业务确认数据 是否 D 类型 字段名 长度 描述 备油 必需 lAppShetSserialNo 申请编号 销售机构不能重复 24 同 投资者在销售机构处 28 lDepositAcet 19 N 用于交易的资金账户 编码 23
GB/T39662一2020 表13申购业务确认数据(续 是否 字段名 类型 长度 描述 备注 ID 必需 具体编码依据 lRegionCode N 29 交易所在地区代码 GB/T13497一1992 156-人民币，840-美元 344-港元,954-欧元,392 日元,826英镑，250 )法 37 CurrencyIype I结算币种代码 郎,280-马克 具体编码依据 GB/T124062008 交易数据下传日期 IDownl.oaddate 10(两位 52 Charge 手续费 小数 00(两位 53 AgencyFee 代理费 小数) 6(两位 55 TotalTransFee 交易确认费用合计 小数 16(两位 62 ConfirmedVol 交易确认份数 小数 16(两位 64 ConfirmedAmount 每笔交易确认金额 小数 基金代码 67 FundCode 0(两位 基金账户利息 76 nterest 小数 7四位 86 NAV 基金单位净值 小数 87 IBranehCode 托管网点编码 92 TransaetionDate 交易发生日期 93 TransaetionTime 交易发生时间 10(两位 94 OtherFeel 其他费用1 小数) 6(两位 95 OtherFee2 其他费用2 小数 16(两位 96 OtherFee3 其他费用3 小数 24

基金行业数据集中备份接口规范GB/T39662-2020解读

随着基金行业的快速发展，数据备份和恢复已经成为了保障投资者合法权益和行业稳定运行的重要手段。在这一背景下，GB/T39662-2020《基金行业数据集中备份接口规范》也应运而生，成为了该领域的行业标准。

该规范主要针对基金公司的数据备份和恢复，明确了数据备份的目的、要求、流程以及与其他系统的关联等方面。其中，最重要的莫过于规定了数据备份接口的规范和要求，为数据备份的实施提供了明确的指导。

规范的主要内容

GB/T39662-2020规定了以下几个方面的内容：

• 术语和定义：对与规范相关的术语和定义进行了界定，确保各方对相关概念的理解达成一致。
• 数据备份目标与要求：明确了数据备份的目标和要求，包括备份周期、备份数据内容、备份方式以及备份后的验证等方面。
• 数据备份流程：规定了数据备份的操作流程，包括备份前的准备工作、备份时的具体步骤以及备份后的验证和处理。
• 数据备份接口规范：最重要的部分，规定了数据备份接口的格式、参数、返回值以及安全性要求等方面。其中，接口的标准化格式是保证数据备份操作顺利进行的关键。
• 数据备份与其他系统的关联：指出了数据备份与其他系统的关系，如与交易系统、风控系统等的协同作用等。
• 数据恢复：规定了数据恢复的流程和要求，确保备份后的数据能够有效地恢复到原始状态。

规范的意义

GB/T39662-2020规范的发布对基金行业具有重要的意义：

• 统一了数据备份标准：通过规范化的接口格式和数据内容，实现了不同基金公司之间数据备份的互操作性，提高了数据备份的效率和准确性。
• 规范了数据备份流程：明确了备份前、备份中和备份后的具体步骤和要求，有助于基金公司建立完整的数据备份制度，并保证备份过程的可控性。
• 提升了数据安全性：规范化的接口格式和安全要求，可以有效防止数据泄露和损坏等情况的发生，为基金公司和投资者提供更加可靠的数据保障。

结语

GB/T39662-2020《基金行业数据集中备份接口规范》的发布，为基金行业数据备份和恢复提供了重要的标准化指导。作为专业人士，我们应该深入了解该规范的内容和意义，同时也要密切关注后续相关标准的制定和更新。只有不断完善数据备份和恢复体系，才能为基金行业的稳健发展提供坚实的保障。

基金行业数据集中备份接口规范的相关资料

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基金行业数据集中备份接口规范

2022/7/19 0:23:28 现行