国家标准 GB/27202一2013 认证执业人员信用评价准则 Creditevaluationeriteriaforcertifieationemployees 2013-09-06发布 2013-12-01实施国家质量监督检监检疫总局发布国家标准花管理委员会国家标准
GB/T27202一2013 前言本标准按照GB/T1.1一2009的规则起草本标准由认证认可协会提出本标准由全国认证认可标准化技术委员会(SAC/TC261)归口本标淮起草单位认证认可协会,宜昌出人境检验检疫局、广州出人境检验检疫局,武汉万诚信用评价有限公司、华夏认证中心有限公司、北京中轻联认证中心、北京三星九千认证中心本标准主要起草人;姚雷,刘宗德、昌艳、陈国秋,王春来、陈永泰,涂阳纯、黄振坤,张莉、王梅、张艳芬李平、徐少山
GB/T27202一2013 引言为了促进社会信用体系的建立和健全,引导和督促认证执业人员树立信用意识,改善认证行业信用状况,提高认证服务质量信誉,促进我国认证市场秩序规范、有效、健康地发展,根据《认证认可条例》,《国务院办公厅关于加强认证认可工作的通知》的有关规定,特制定本标准认证执业人员的素质状况直接关系到认证工作的运作效率和工作质量,建立认证执业人员信用评价准则,实施分类管理是保障执业队伍整体素质的有效手段,是转变监管模式的重要创新本标准吸收了国外应用最为广泛的个人信用评价理论的精随,多考了《认证及认证培训,咨询人员管理办法》.《认证违法行为处罚暂行规定》、《卓越绩效评价准则),结合我国认证执业人员的个人信用实际情况,从信用能力和信用意愿两方面出发,对认证执业人员在基础信息、专业能力、业务绩效.信用记录等方面规定了评价内容
GB/T27202一2013 认证执业人员信用评价准则范围本标准规定了认证执业人员(以下简称“执业人员”)信用评价的内容、信用评价等级与表示方法、评价流程、信用评价报告要求以及信用评价信息的建档及保密本标准适用于信用评价机构、行业主管部门和行业协会对执业人员的信用评价规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件 GB/T22116企业信用等级表示方法 GB/T22117信用基本术语术语和定义 GB/T22117中界定的以及下列术语和定义适用于本文件 3.1 评价主体evalwationsubjeet 符合国家认证认可资质的机构、行业组织、第三方信用中介机构 3.2 评价对象evaluatiomnobjeet 被评价的组织或人员信用评价内容 4.1评价内容对执业人员的信用评价应包括以下内容执业人员基础信息执业人员专业能力 -执业人员业务绩效; 执业人员信用记录 4.2指标项指标项代码、名称及说明见附录A《认证执业人员信用评价指标项的代码、名称及说明》注，指标项评分分值可参考附录B.
GB/T27202一2013 执业人员的信用等级表示方法及含义执业人员信用等级表示方法执业人员的信用等级及表示方法应遵照GB/T221l6的原则规定,用星级来表示即按照信用程度,执业人员的信用等级从高到低分为五星级、四星级、三星级、二星级、一星级五个等级,其标识可用星的数量来表示例如,五星级的标识为: 5.2执业人员信用等级标识的含义五星级():信用程度高、信用风险小,具有优秀的信用记录,业务能力强,具有很强的履行业务承诺的能力和意愿,不确定性因素对其执业的影响极小四星级(言);信用程度较高,信用风险较小具有良好的信用记录.业务水平较高具有较强的履行业务承诺的能力和意愿,不确定性因素对其执业的影响很小三星级();信用程度良好,具有良好的信用记录,尽管存在一些影响其未来执业的不确定性因素,但这些因素对其履行业务承诺的能力和意愿的影响较小二星级();信用程度一般,信用记录正常,但其业务水平及未来发展易受不确定因素的影响,履行业务承诺的能力和意愿有波动 -星级():信用程度较差,具有较多不良信用记录,业务水平较差,未来发展前景不明朗,履行业务承诺的能力和意愿较弱注:可参考附录c 执业人员信用评价流程 6.1基本要求评价主体应履行尽职调查义务,确保信用评价过程公平、公正执业人员信用评价的一般流程包括:受理申请、信息核实、信用等级评定、结果通报、跟踪复评等程序 6.2受理申请评价主体在接收到评价对象或其他委托方申请后,应初步审核申请方提交材料的完整性,确定是否接受信用评价申请 6.3信息核实评价主体应对评价对象提供的各类信息进行甄别和核实",对信息真实性进行分析评价主体的信息核实方式包括函电确认; 数据分析数据库查询; 当面访谈; 第三方调查; -其他适宜及可行的方式
GB/T27202一2013 6.4信用等级评定 6.4.1初评评价主体应根据评价对象的认证领域和专业范围成立信用评价小组,信用评价小组应不少于2人并确定一人为组长信用评价小组根据执业人员信用评价内容,对执业人员的基础信息、专业能力,业务绩效、信用记录等进行分析和评分,撰写信用评价报告,并提出执业人员的信用等级建议 6.4.2等级确定评价主体应设立信用评价委员会,应由5名以上(单数)认证领域和信用方面的专业人员组成信用评价委员会应对信用评价小组提交的信用评价报告及其他相关资料进行审核并提出评审意见,并采用表决形式确定评价对象的信用等级评价主体应将评价结果向评价对象反馈,如评价对象对评价结果无异议,该评价结果即为最终评价结果;如评价对象对评价结果有异议,应向评价主体提供有影响的、真实的补充资料,由信用评价委员会确定是否复审复审应按照6.3信息核实和6.4信用等级评定的程序重新评定 6.5结果通报评价主体应根据国家法律法规及相关要求,向委托方或评价对象通报信用评价结果及相关内容 6.6跟踪复评在信用评价结果通报之后,评价主体应在信用评价结果有效期内进行定期或不定期跟踪,对相关信息进行及时更新信用评价结果有效期为一年如果某些因素致使评价对象的信用等级发生变化.评价主体应及时调整执业人员的信用等级执业人员信用评价报告 7.1基本要求执业人员信用评价报告应采用易懂、简练、平实的语言,不能有误导性语句,评价结论的标识和符号应有明确解释对执业人员的信用风险应做定量分析,无法进行定量分析的,应有针对性地做出定性描述执业人员信用评价报告应加盖评价主体的公章 7.2报告内容 7.2.1报告的结构执业人员信用评价报告内容应包括封面、声明、概述,正文、评价结论及附件等 7.2.2封面报告封面应包括以下内容: -报告编号; 报告密级 -报告名称
GB/T27202一2013 评价对象名称; -评价主体名称; 出具报告时间; 其他 7.2.3声明报告声明应包括以下内容: 表明报告内容公正、合规的说明性文字; -对跟踪评价的说明; 自愿接受监管的声明; 其他 7.2.4概述报告概述应包括以下的内容: -评价对象名称信用等级评价小组成员; -评价主体名称; 出具报告时间; -其他 7.2.5报告正文报告正文应包括以下内容: -执业人员的基础信息 -执业人员的专业能力; -执业人员的业务绩效; 执业人员的信用记录; -其他 7.2.6评价结论报告评价结论应包括以下内容信用等级; 对该等级含义的明确解释 7.2.7附件报告附件应包括以下内容: 信用等级分类及释义执业人员综合评价情况: 被认可机构认可情况认证服务的违法、投诉情况: 执业人员受到奖励和惩处情说 -其他需要附加的资料
GB/T27202一2013 信用评价信息的建档及保密评价主体应建立信用信息档案,将采集的个人信用信息及时准确地录人个人信用信息数据库,不得虚构或者篡改,并保证信息的及时更新评价主体应按照国家的相关法律法规尊重和保护个人隐私权,建立健全信用信息保密管理制度,采取必要措施在信息收集、整理保存、加工和使用过程中确保信用信息不被泄露评价主体应遵照有关法律法规,不得保留,使用,披露超过规定时限的个人不良信用记录
GB/T27202一2013 附录A 规范性附录认证执业人员信用评价指标项代码、名称及说明认证执业人员信用评价指标项的代码、名称及指标项说明如表A.1所示表A.1认证执业人员信用评价指标项代码,名称及说明指标项代码指标项名称指标项说明类别 -级指标二级指标认证执业人员信用评价 PG PG0] 基础信息用于评价执业人员向有关组织提 P(G0101 申报信息供的各类信息的准确性,真实性情况指执业人员通过公共教育获得学 PG0102 教育程度历或学位情况,反映其文化素质反映执业人员兼职或专职从事认 PG0103 从业经历证工作的资历和经验,以及任职机构情况反映执业人员履行公民义务和公共责任,支持社会公益事业,展现社 PG0104 社会责任会道德风范、公正客观的履行工作职责的情况 PG02 专业能力用于评价执业人员具备的专业技术 PG0201 技术职称能力用于评价执业人员获得各种认证 PG0202 专业资质资质和在监管部门注册登记的情况执业人员为保持和提高自己的业 PG0203 专业培训务能力,持续参加相关的专业教育或业务培训的经历执业人员在某地区,某行业率先做 PG0204 业务创新某项审核的开创性业务经历,用于评价其业务创新能力用于评价执业人员在行业制标专 PG0205 技术研发业课题、认证方式改进、认证管理创新等研究工作的情况用于评价执业人员撰写论文或专著分析和探讨认证工作中的问题、技发表学术论文或专著 PG0206 巧、经验和改进,并在认可的国际或国内的出版物上发表的情况
GB/T27202一2013 表A.1(续指标项代码指标项名称指标项说明类别 -级指标二二级指标 P(G03 业务绩效执业人员在上一年度从事认证工 PG0301 年度考核作的实效程度和年度考评结果,用于评价其认证工作能力执业人员在上一年度从事认证业 PG0302 认证业务量务量的统计执业人员的认证工作对服务对象 PG0303 认证有效性的实效程度,有无被处罚的记录用于评价执业人员满足服务对象 PG0301 顾客满意度和稳定性的需求，获得顾客的满意和肯定的能力执业人员在行业、科技、社会等方 PG P(G0305 获得荣誉面获得相关奖励和荣誉的情况,用于判断执业人员的品牌,信誉 P(G04 信用记录执业人员在各级行政监督管理部 PG0401 行政监管记录门的信用记录执业人员遵守或违反认证行业的行业管理记录各种管理规范的信用记录,以及获得 PG0402 业界和服务对象赞誉或批评的情况执业人员在公众媒体上被称誉或 PG0403 社会监督记录被曝光的记录执业人员在金融银行系统中的信金融银行记录 PG0404 用记录或报告执业人员在商业交易和信贷消费 PG0405 商业消费记录中的信用记录注，PG代表“评价个人”
GB/T27202一2013 B 附录资料性附录认证执业人员信用评价指标项评分分值 B.1认证执业人员信用评价指标项评分分值指标项名称级指标项分值二级指标项分值 PG01基础信息 160 PG0101申报信息 60 PG0102教育程度 30 30 PG0103从业经历 PG0104社会责任 40 PG02专业技能 180 40 PCG0201技术职称 PG0202专业资质 40 30 PG0203专业培训 30 PG0204业务创新 20 PG0205技术研发 20 PG0206发表学术论文或专著 PG03业务绩效 50 PG0301年度考核 20 PG0302认证业务量 20 PG0303认证有效性 40 PG0304顾客满意度和稳定性 PG0305 获得荣誉 30 PG04信用记录 500 PG0401行政监管记录 100 PG0402行业管理记录 100 P(G0403社会监督记录 100 PG0404金融银行记录 100 PG0405商业消费记录 100 总分值 000
GB/T27202一2013 c 附录资料性附录认证执业人员信用等级表示方法及含义(见表C.1 表c.1认证执业人员信用等级表示方法及含义等级分值定五星级信用程度高、信用风险小,具有优秀的信用记录,业务能力强,具有很 9011000 强的履行业务承诺的能力和意愿,不确定性因素对其执业的影响极小信用程度较高,信用风险较小,具有良好的信用记录,业务水平较高四星级 801900 具有较强的履行业务承诺的能力和意愿,不确定性因素对其执业的影响很小信用程度良好,具有良好的信用记录,尽管存在一些影响其未来执业三星级 601一800 的不确定性因素,但这些因素对其履行业务承诺的能力和意愿的影响较小信用程度一般,信用记录正常,但其业务水平及未来发展易受不确定二星级 401600 因素的影响,履行业务承诺的能力和意愿有波动信用程度较差,具有较多不良信用记录,业务水平较差,未来发展前景星级 0400 ) 不明朗,履行业务承诺的能力和意愿较弱
GB/T27202一2013 参考文献 [1] GB/T18346各类检查机构能力的通用要求 [2 GB/T19000质量管理体系基础和术语 [ GB/T1901l 质量和(或)环境管理体系审核指南 [ GB/T19580卓越绩效评价准则 [ GB/T20000. 标准化工作指南第1部分;标准化和相关活动的通用词汇 GB/T23791企业质量信用等级划分通则 GB/T27000合格评定词汇和通用原则合格评定管理体系审核认证机构的要求 [8 GB/T27021 D GB/T27024 合格评定人员认证机构通用要求 n吴晶妹信用管理师M.北就努动社会保踪出版社,ws [1]林钓跃.征信技术基础[M].北京人民大学出版社,2007. [12]刘戒骄.个人信用管理[M].北京;对外经济贸易大学出版社,2003 10

认证执业人员信用评价准则GB/T27202-2013

随着社会的不断发展，认证行业也得到了长足的发展。为了保证认证工作的公正、客观和科学性，提高认证执业人员的职业水平和信誉度，国家质量监督检验检疫总局制定了《认证执业人员信用评价准则 GB/T27202-2013》标准。

标准简介

《认证执业人员信用评价准则》是由国家质量监督检验检疫总局组织起草的，于2013年发布实施。该标准旨在对认证执业人员的职业道德、专业技能、服务质量、行业声誉等方面进行评价，以便识别出业内优秀的认证执业人员，促进行业良性发展。

适用范围

该标准适用于所有从事认证工作的执业人员，包括认证机构的管理人员、审核员、技术专家等。

评价指标

该标准主要从以下四个方面对认证执业人员进行评价：

职业道德：包括守法合规、勤勉尽责、保守秘密、诚实守信等方面。
专业技能：包括了解认证要求、掌握认证标准、运用认证方法等方面。
服务质量：包括受理申请、审核评定、颁发证书等方面。
行业声誉：包括行为表现、社会评价、客户满意度等方面。

实施方法

评价结果采取分类管理方式，分为优秀、良好、一般和不良四级。具体评价方法包括：

自我评价：认证执业人员应当按照《认证执业人员信用评价自我评价表》进行自我评价，并得到组织审核。
组织评价：认证机构应当按照《认证执业人员信用评价组织评价表》对执业人员进行评价，并将评价结果纳入机构管理体系。
行业评价：由有权部门或行业组织组织实施，采取实地考察、客户满意度调查、社会公众评议等方式开展评价。

结语

该标准的出台，为认证工作提供了更加科学、规范、有效的评价方式，有利于识别出优秀的认证执业人员，促进行业健康发展。