GB/T27201-2013
认证机构信用评价准则
Creditevaluationcriteriaforcertificationbodies
- 中国标准分类号（CCS）A00
- 国际标准分类号（ICS）03.120.10
- 实施日期2013-12-01
- 文件格式PDF
- 文本页数13页
- 文件大小343.36KB
以图片形式预览认证机构信用评价准则
认证机构信用评价准则
国家标准 GB/T27201一2013 认证机构信用评价准则 Creditevaluationcriteriaforcertificationbodies 2013-09-06发布 2013-12-01实施 国家质量监督检监检疫总局 发布 国家标准花管理委员会国家标准
GB/T27201一2013 前 言 本标准按照GB/T1.1一2009的规则起草
本标准由认证认可协会提出
本标准由全国认证认可标准化技术委员会(SAC/TC261)归口
本标淮起草单位认证认可协会、广州出人境检验检疫局,宜昌出人境检验检疫局,万诚信用评 价有限公司、质量认证中心,华夏认证中心有限公司、北京中轻联认证中心,北京三星九千认证中 心,国培认证培训(北京)中心 本标淮主要起草人;姚雷、刘宗德、昌艳、陈国秋,王春来、陈永泰,涂阳纯、黄振坤,张莉,王梅、张艳芬、 李平、徐少山
GB/T27201一2013 引 言 为了促进社会信用体系的建立与健全,引导并督促认证机构树立信用观念,改善认证行业信用状 况,提高认证质量,促进我国认证市场规范、有效、健康发展,根据《认证认可条例》、《国 务院办公厅关于加强认证认可工作的通知》的有关规定,特制定本标准
本标准严格执行合格评定国家认可委员会对认证机构的要求,坚持公开、公平、公正和客观、真 实的原则,充分考虑影响认证机构信用的因素,力求科学,简便、,容观地评价认证机构的信用状况
本标准吸收了国内外信用评价理论的精髓,参考了《各类检查机构能力的通用要求),《管理体系审 核认证机构的要求》.《认证违法行为处罚暂行规定》,《卓越绩效评价准则)》,结合我国认证机构信用的实 际情况,从信用能力和信用意愿两方面出发,对认证机构的基本条件、机构能力,业务信息、财务状况、信 用记录等方面规定了评价内容
GB/T27201一2013 认证机构信用评价准则 范围 本标准规定了认证机构信用评价内容,信用等级表示方法及含义、评价流程、信用评价报告要求以 及信用评价信息的建档及保密
本标准适用于信用评级机构、认证管理部门和认证行业协会对认证机构的信用评价,也适用于认证 机构的自我评价
规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的
凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文 凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件 件
GB/T19000质量管理体系基础和术语 GB/T22116企业信用等级表示方法 GB/T22117信用基本术语 GB/T22119信用中介组织评价服务规范信用评级机构 GB/T27000合格评定词汇和通用原则 术语和定义 GB/T19000,GB/T27000和GB/T22117界定的以及下列术语和定义适用于本文件 3.1 评价主体evaluationsubjeet 符合国家认证认可资质的机构、行业组织,第三方信用中介机构
评价对象evaluationobjeet 被评价的组织或人员
认证机构信用评价内容 评价内容 对认证机构的信用评价应包括以下内容: 认证机构的基本条件; 认证机构的能力; 认证机构的业务信息 认证机构的财务状况 认证机构的信用记录
4.2指标项 指标项代码、名称及说明见附录A《认证机构信用评价指标项代码,名称及说明》.
GB/T27201一2013 注:指标项评分分值可参考附录B 认证机构信用等级的表示方法及含义 5.1认证机构信用等级的表示方法 认证机构的信用等级及表示方法可遵照GB/T22116的规定
按信用程度从高到低分为A,B,C、 D四等,每等可进一步细分为级
每个信用等级的细分差别,可用表示字母的数量来区分
在同一等级 中,字母数量越多(最多三个),表示信用程度越高
例如,A等可细分为AAA级、AA级、A级
D等 为最低,不再细分差别
5.2认证机构信用等级的含义 A等;表明认证机构信用观念强,建立了完善的信用管理制度,具有优秀的信用记录,没有发生对 社会有较大影响的失信行为
不确定性因素对其信用的影响小 B等;表明认证机构有一定的信用观念,没有发生对社会有较大影响的失信行为
不确定性因素对 认证机构的认证能力和诚信守法意愿有影响,在诚信守法方面具有风险
C等;表明认证机构信用观念薄弱,发生过对社会有较大影响的失信行为,诚信度低,认证的风 险大
D等;表明认证机构无信用观念,发生过对社会有很大影响的失信行为,诚信度很低,认证的风险 很大
注:可参考附录C
认证机构信用评价流程 6.1基本要求 评价主体应履行尽职调查义务,确保信用评价过程公平、公正
认证机构信用评价流程可遵照GB/T22119的要求，一般包括:受理申请、信息核实、信用等级评 定,结果发布、跟踪复评等程序
受理申请 2 o 评价主体在接收到评价对象或其他委托方申请后,应初步审核申请方提交材料的完整性,确定是否 接受信用评价申请
6.3信息核实 评价主体应对评价对象提供的各类信息进行慨别和核实,对信息真实性进行分析
评价主体的信息核实方式包括: 函电确认 数据分析 -数据库查询; 实地考察; 第三方调查; 其他适宜及可行的方式
GB/T27201一2013 6.4信用等级评定 6.4.1初评 评价主体应根据评价对象的认证领域及机构规模等情况成立信用评价小组,信用评价小组应不少 于2人
信用评价小组根据认证机构信用评价内容,对认证机构的基本条件,机构能力、业务信息、财务状况 和信用记录进行分析,撰写信用评价报告,并提出认证机构的信用等级建议
6.4.2等级确定 评价主体应设立信用评价委员会,应由5名以上(单数)认证领域和信用方面的专业人员组成
信用评价委员会应对信用评价小组提交的信用评价报告及其他相关资料进行审核并提出评审意 见,确定评价对象的信用等级
评价主体应将评价结果向评价对象反馈,如评价对象对评价结果无异议,该评价结果即为最终评价 结果;如评价对象对评价结果有异议,应向评价主体提供有影响的、真实的补充资料,由信用评价委员会 确定是否复审
复审应按照6.3信息核实和6.4信用等级评定的程序重新评定
6.5结果发布 评价主体应根据国家法律法规及相关要求,发布信用评价结果及相关内容
6.6跟踪复评 在信用评价结果公布之后,评价主体应在信用评价结果有效期内进行定期或不定期跟踪,对相关信 息进行及时更新
信用评价结果有效期为一年
如果某些因素致使评价对象的信用等级发生变化.评价主体应及时 调整评价对象的信用等级
认证机构信用评价报告 7.1基本要求 认证机构信用评价报告应当采用易懂、简练、平实的语言,不应有误导性语句
对认证机构的信用风险应做定量分析,无法进行定量分析的,应有针对性地做出定性描述 认证机构信用评价报告应加盖评价主体的公章
7.2报告内容 7.2.1报告的结构 认证机构信用评价报告内容应包括封面、声明、概述、正文、评价结论及附件等 7.2.2封面 报告封面应包括以下内容: -报告编号; -报告密级 报告名称; -评价对象名称
GB/T27201一2013 -评价主体名称; -出具报告时间; -其他
7.2.3声明 报告声明应包括以下内容: 表明报告内容公正将合规的说明性文字; 对跟踪评价的说明; 自愿接受监管的声明; 其他
7.2.4概述 报告概述应包括以下内容 评价对象名称 信用等级; 评价小组成员; 评价主体名称; 出具报告时间; 其他
7.2.5正文 报告正文应包括以下内容: -认证机构的基本条件; 认证机构的能力 认证机构的业务信息 认证机构的财务状况 认证机构的信用记录 其他
7.2.6评价结论 报告评价结论应包括以下内容: -信用等级 -对该等级含义的明确解释 7.2.7附件 报告附件应包括以下内容: 信用等级分类及释义; -认证机构综合评价情况; 被认可机构认可情况; 年度主要财务数据和财务指标; -认证活动的违法,投诉情况; 认证机构及其人员受到奖励和惩处情况 -其他需要附加的资料
GB/T27201一2013 信用评价信息的建档及保密 评价主体应当建立信用信息档案,将采集的相关信息及时、准确地录人信息数据库,不得虚构或篡 改,并确保信息的及时更新
评价主体应依法尊重和保护隐私权,建立信息保密管理制度,确保在信息收集、整理、保存,加工和 使用过程中相关信息不被泄露
评价主体应遵守相关法律法规的要求,不得保留使用、披露超过规定 时限的不良信用记录
GB/T27201一2013 附 录A 规范性附录 认证机构信用评价指标项代码、名称及说明 认证机构信用评价所使用的指标代码、名称及指标项说明如表A.1所示
表A.1认证机构信用评价的指标项代码,名称及说明 指标项代码 指标项名称 指标项说明 类别 -级指标 二级指标 认证机构信用评价 PO PO01 基本条件 用于评价认证机构向有关组织提供的各类 PQ0101 信息申报 信息的准确性,真实性情况 指注册资金净资产,基础设施等
用于评 PQ0102 资金实力 价认证机构的经济实力 反映认证机构的历史背景以及认证机构存 PQ0103 成立年限 续情况 PQ02 认证机构能力 PQ0201 经营场所 认证机构的经营地址、经营面积、分支机构等 认证范围,加人国际互认组织的情况、获得 政府部门授权和委托的领域和范围、获得其他 资质信息 PQ0202 认证机构委托等情况
用于评价认证机构的 各种资质状况 决策机制和各项管理制度建设、落实情况 PQ0203 管理制度 用于评价认证机构的人员管理、认证流程控 制 I、对认证客户的跟踪、认证后的监督管理等 雇员数量、从业人员的信用情况、认证机构 员工素质 管理人员的管理能力,审核员的工作能力,技 PQ0204 术能力和培训情况等 认证质量 认证有效性、认证产品或服务的质量水平 PQ0205 主要认证领域与专业范围的市场占有率及 PQ0206 竞争力和影响力 增长趋势,新认证产品开发能力、认证机构的 发展规划及保障措施 在社会或行业中获得的荣誉情况
用于判 PQ0207 获得荣誉 断认证机构的品牌、信誉以及社会责任、社会 影响
GB/T27201一2013 表A.1(续 指标项代码 指标项名称 指标项说朋 类别 -级指标 二级指标 PQ PQ03 认证业务信息 认证业务的来源结构、认证产品或服务的系 PQ0301 认证业务结构 列化、专业化或多样化程度 PQ0302 认证业务收人总额 本年度或上一年度认证业务收人总额 PQ0303 认证价格 认证机构的认证价格与市场认证价格的比较 客户的维持率和流失率,认证客户对认证机 PQ0304 认证活动的综合评价 构产品或服务的评价,是否有违法、投诉情况等 PQ04 认证机构财务状况 固定资产,资产负债率,主营业务利润率等 PQ04o1 盈利能力 情况
用于判断认证机构的财务状况 认证机构收人及支出体现认证机构的盈利 PQ0402 损益情况 状况 认证机构的资产负债率,可支付的财务水 平,产权比,利息保障倍数等
用于判断认证 PQ0403 偿债能力 机构的偿债能力 收人中用乎支付审核员劳务费、人员培训 管理和营销的比例,用于为认证客户提供无偿 PQ0404 成本管理 服务的支出比例
反应认证机构的成本管理 情况 收人中用于保险、储备金或其他风险控制的 PQ0405 风险储备金 费用
反应认证机构为承担认证业务风险所 作的安排 PQ05 信用记录 认证机构在各级行政监督管理部门的信用 PQ0501 行政监管记录 记录 认证机构遵守或违反认证行业各种管理规 PQ0502 行业管理记录 范的记录,获得行业和服务对象赞誉或批评的 情况 认证机构在各种媒体上被称誉或被曝光的 PQ0503 社会监督记录 记录 认证机构在金融、财务系统中的信用记录或 PQ0504 金融、财务系统记录 报告 认证机构按认证合同的规定完成认证活动 PQ0505 认证合同履约记录 的记录
GB/T27201一2013 B 附 录 资料性附录 认证机构信用评价指标项的评分分值 B.1认证机构信用评价指标项的评分分值 指标项名称 -级指标项分值 二级指标项分值 PQ01基本条件 100 PQ0101申报信息 50 PQ0102资金实力 30 20 PQ0103成立年限 PQ02认证机构能力 20 PQ0201经营场所 20 PQ0202资质信息 70 PQ0203管理制度 20 PQ0204员工素质 50 PQ0205认证质量" 10 PQ0206竞争力和影响力 PQ0207获得荣誉 1 100 PQ03认证业务信息 20 PQ0301认证业务结构 20 PQ0302认证业务收人总额 20 o03认证价格 PQ0304认证活动的综合评价 4G PQ04认证机构财务状况 100 10 PQ0401盈利能力 PQ0402损益情况 10 PQ0403偿债能力 10 PQ0404成本管理 40 PQ0405风险储备金 30 信用记录 PQ05 500 PQ0501行政监管记录 150 PQ0502行业管理记录 100 PQ0503社会监督记录 100 PQ0504金融、财务系统记录 50 PQ0505认证合同履约记录 100 总分值 1000
GB/T27201一2013 c 附 录 资料性附录 认证机构信用等级表示方法及含义 表c.1认证机构信用等级表示方法及含义 等级 分值 含 义 认证机构信用观念很强,建立了完善的信用管理制度,具有优秀的信用记录,没 AAA 951~1000 有发生对社会有不良影响的失信行为
不确定性因素对其信用的影响极小 认证机构信用观念较强,建立了完善的信用管理制度,具有优秀的信用记录,没 AA 901950 有发生对社会有不良影响的失信行为
不确定性因素对其信用的影响较小 认证机构信用观念强,建立了较为完善的信用管理制度,具有优秀的信用记录 851900 没有发生对社会有不良影响的失信行为
不确定性因素对其信用的影响小 认证机构有一定信用观念,没有发生对社会有较大影响的失信行为
不确定性 BBB 801850 因素对认证机构的认证能力和诚信守法意愿有一定影响,在诚信守法方面具有 -定的风险 认证机构有一定信用观念,没有发生对社会有较大影响的失信行为
不确定性 因素对认证机构的认证能力和诫信守法意愿有较大影响,在诚信守法方面" 有 BB 701800 -定的风险 认证机构有一定信用观念,没有发生对社会有较大影响的失信行为
不确定性 B 601700 因素对认证机构的认证能力和诚信守法意愿有很大影响,在诚信守法方面具有 较大的风险 认证机构信用观念较薄弱,发生过对社会有较大影响的失信行为,诚信度较低 CCC 501600 认证的风险较大 认证机构信用观念薄弱,发生过对社会有较大影响的失信行为,诚信度低,认证 C 401500 的风险大 认证机构信用观念很薄弱,发生过对社会有很大影响的失信行为,诚信很低,认 301400 证的风险大 认证机构无信用观念,发生过对社会有很大影响的失信行为,诚信度很低,认证 0300 的风险很大
GB/T27201一2013 参 考 文 献 [1] GB/T18346各类检查机构能力的通用要求 [2 GB/T19011 质量和或)环境管理体系审核指南 [a GB/T19580卓越绩效评价准则 [ GB/T23791企业质量信用等级划分通则 [ GB/T23792信用标准化工作指南 [C1 GB/T23793合格供应商信用评价规范 [ 企业信用评价指标体系分类及代码 GB/T23794 [8 GB/T27000合格评定词汇和通用原则 合格评定管理体系审核认证机构的要求 D GB/T27021 人员认证机糊通用要求 uo GB/T27024 合格评定 吴晶妹，信用管理师M.北哀了芽动社会保障出版社.2w. [12]林钓跃.征信技术基础[M门.北京;人民大学出版社,2007. [13]刘戒骄.个人信用管理[M].北京;对外经济贸易大学出版社,2003 10
认证机构信用评价准则GB/T27201-2013分析
引言
随着市场经济的发展，认证机构在各行业中得到了广泛应用。然而，由于市场监管缺失、认证机构自律不够等原因，一些认证机构存在欺诈、虚假认证等不当行为，严重损害了市场秩序和消费者权益。为此，制定并实施认证机构信用评价准则势在必行。
认证机构信用评价准则GB/T27201-2013的制定背景
认证机构信用评价准则GB/T27201-2013是由中国国家标准化管理委员会制定并发布的，旨在规范认证机构的行为，增强行业自律，保护消费者利益。
认证机构信用评价准则GB/T27201-2013的主要内容
认证机构信用评价准则GB/T27201-2013主要包括以下内容：
- 一般规定：包括准则的目的、适用范围、术语和定义等。
- 信用评价的基本原则：包括公正性、客观性、科学性、可行性等。
- 信用评价的程序：包括认证机构信用评价报告的编制、审核、发布等流程。
- 信用评价指标体系：包括认证机构的组织管理、认证产品服务、人员素质、社会责任等方面的指标。
- 信用评价结果的公示和使用：包括信用等级划分、信用评价报告的公示和使用等。
认证机构信用评价准则GB/T27201-2013的意义
认证机构信用评价准则GB/T27201-2013的实施，可以达到以下目的：
- 规范认证机构的行为，加强行业自律。
- 增强消费者信心，保护消费者权益。
- 促进市场竞争，提高行业整体水平。
- 推动认证机构的持续改进，提升认证服务质量。
结论
认证机构信用评价准则GB/T27201-2013的制定和实施，为规范认证市场秩序、保障消费者权益、促进行业健康发展提供了强有力的支持。认证机构应严格遵守准则的要求，不断提升自身服务质量和信誉度，为推动社会经济发展做出积极贡献。
认证机构信用评价准则的相关资料
- 合格评定 信息技术服务管理体系认证机构要求GB/T27308-2011解读
- 认证机构信用评价准则GB/T27201-2013分析
- 合格评定能源管理体系认证机构要求GB/T27309-2014
- 合格评定人员认证机构通用要求GB/T27024-2014
- 合格评定产品、过程和服务认证机构要求GB/T27065-2015
- 基于电子商务活动的交易主体企业信用评价指标与等级表示规范GB/T26842-2011
- 国际物流企业信用评价指标要素GB/T28836-2012
- 认证机构信用评价准则GB/T27201-2013分析
- 认证执业人员信用评价准则GB/T27202-2013
- 企业质量信用评价指标GB/T31863-2015
- 认证机构信用评价准则GB/T27201-2013分析
