知识管理体系第2部分：研究开发

知识管理体系第2部分：研究开发

国家标准 GB/34061.2一2017 知识管理体系 第2部分:研究开发 Knowledgemanagementsystem Part2Researchanddevelopment 2017-07-31发布 2018-02-01实施 国家质量监督检验检疫总局 发布 国家标准化管理委员会国家标准
GB;/T34061.2一2017 前 言 GB/T34061《知识管理体系》分为两个部分 第1部分:指南; 第2部分:研究开发 本部分为GB/T34061的第2部分 本部分按照GB/T1.1一2009给出的规则起草 本部分由全国信息分类与编码标准化技术委员会(SAC/TC353)提出 本部分由全国知识管理标准化技术委员会(SAC/TC554)归口 本部分起草单位:北京航空航天大学、标准化研究院、北京理工大学、行之知识产权服务集团有 限公司、北京信息科技大学经济管理学院、四川三尺科技有限公司 本部分主要起草人刘继红、岳高峰、吴庆海、敬石开、葛新权、杜俊鹏、周建慧,侯永柱、张育润 孙兆洋、邓利平、刘立俪
GB/T34061.2一2017 引 言 进人21世纪,我国的经济增长方式从以低价取胜转向以质量和知识附加值取胜的战略,从“制 造”转向“创造”,组织更加关注创新能力建设 在组织管理体系建设方面,广大企业实施了质量管 理体系、环境管理体系,职业健康安全管理体系,建立了标准化的管理体系 同时,随着我国企业研究开 发创新能力的提升,国际化程度日益增强,品牌、市场渠道知识产权、技术标准、诀窍、技术秘密、产品附 加值,竞争情报等知识越来越成为企业核心资源,组织对知识的获取、共享,吸收、应用等能力日益成为 企业发展的关键因素 知识管理为组织提供一种管理理念和方法,将作为组织战略性资源的知识以及知识活动进行有效 的规划和管理 本标准中的知识管理体系,是将知识管理的理念和方法,以Is0管理体系的方式(采用 IsO/IEC导则中规定的高层体系结构作为标准内容框架),通过制定方针和目标,设置组织机构,提供 资源等支持保障措施,从而建立知识管理体系 研究开发作为知识密集型活动,是知识管理体系实施过程中的重要环节 研究开发活动涉及众多 知识,例如技术情报.知识产权.设计经验、试验数据、技术规范、产品质量需求等 这些知识的获取.创 造、共享,吸收,应用,保护等需要进行分步骤、有重点的规划和管理,才能发现知识积累知识,使知识发 挥作用,同时避免知识流失 IN
GB;/T34061.2一2017 知识管理体系 第2部分;研究开发 范围 GB/T34061的本部分规定了组织在研究开发活动中开展知识管理的通用原则,知识管理模型,资 源管理和研究开发活动管理,并提供了研究开发活动中常见的知识管理方法 本部分适用于 实施知识管理体系的组织; aa 将知识管理方法用于研究开发活动的组织 b) c 提供知识管理咨询和系统集成服务的组织 d) 对研究开发活动的知识管理绩效进行评价的组织 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的 凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文 件 凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件 GB/T23703.1知识管理第1部分:框架 GB/T23703.2知识管理第2部分;术语 GB/T32089科学技术研究项目知识产权管理 GB/T33250科研组织知识产权管理规范 术语和定义 GB/T23703.1和GB/T23703.2界定的以及下列术语和定义适用于本文件 3.1 研究开发researehanddevelopment;R&D 各种组织为获得科学技术新知识,创造性运用科学技术新知识,或实质性改进技术、产品和服务而 持续进行的具有明确目标的系统活动 3.2 创意 ideas 通过挖掘和激活资源组合方式,创造出的新想法、,解决方案或改进建议等 3.3 知识萃取knowledgeextraction 对数据、信息,文档、经验等原始索材进行加工,挖掘、抽取、提炼出高价值知识的活动 注对经验的萃取是隐性知识显性化的过程,对文档的萃取是显性知识标准化的过程
GB/T34061.2一2017 总体原则和模型 4.1总体原则 研究开发是知识应用和创造的核心环节,是知识密集型活动,通常具有高投资、高风险的特点,应遵 循以下原则 战略导向:不同主体,不同行业的研究开发战略应符合发展战略要求,为研究开发实施阶段提 a 供充足的知识资源,将知识管理活动融人研究开发业务流程之中,以支撑战略目标 b 协同创新;实施研究开发知识管理应当充分发挥组织内部创新主体积极性,构建组织内部知识 分享机制,突破创新主体间的壁垒,从而在整个组织内部实现协同创新; 深度融合;研究开发过程应严格满足相关标准规范体现科学的方法引导组织进行研究开发知 识管理,研究开发成果应及时地转变为知识产权,做到研究开发,知识产权与标准的深度融合 4.2研究开发知识管理模型 研究开发知识管理模型主要面向组织内产品或服务的研究开发,采用过程方法构建 如图1所示 模型的核心是研究开发活动,主要包含规划、设计、试验、试制等阶段 模型的外层是开展研究开发知识 管理的支撑性资源,包含管理人员、研发人员合作伙伴、供应商、客户、创意、情报、标准、文档、试验数 据知识产权等 研究开发活动与知识活动深度嵌套融合,研究开发各阶段均包含知识的创造、共享、吸 收、应用等知识活动 在研究开发活动中,常见的知识管理方法参见附录A 合作伙伴 研发人员 供应商 知识 知识 共享 创造 管理人员 客户 规 划 设计 试 验 试 制 概念设计 市场调研 原型样机样品制作 小批量试制 目标制定 策略、 结构设计 实验测试验证 知识产极 立项 详细设计 研究开发活动 知识 知识 应用 吸收 知识活动 文档 标准 资源 图1研究开发知识管理模型
GB;/T34061.2一2017 资源管理 5.1创意 在研究开发活动中加强创意管理,促进创意的产生和应用 通过设置创意平台、开展创意活动等方式鼓励组织内外部人员为组织贡献创意; b)在研究开发过程中传递创意文化,通过内部刊物、活动等方式建立有效的创意传播网络; 对创意进行管理,确保创意成为研究开发项目的源泉 c d)建立激励机制,激发员工开展创意活动的积极性 5.2情报 在研究开发活动中注重情报的收集,分析与处理 在规划阶段,通过市场调研、咨询、数据分析等方法,充分收集市场、竞争对手、技术、产品以及 a 相应的国家政策法律法规等情报,为研究开发提供必要支持 b 对收集到的情报进行分析处理,结合组织研究开发战略,支撑研究开发计划的制定 在研究开发过程中,保持情报敏感度,实时收集、更新情报,调整研究开发活动 c 5.3标准 在研究开发活动中加强标准的管理,推进组织标准化工作的进行 调研国内外标准化情报,包括国内外相关标准化组织及其政策、公开获得的技术标准以及法律 a 法规中引用的规范性文件 收集组织内部已有的标准化技术资料,包括已有的技术标准、产品 规范以及其他的规范性文件 在研究开发活动中切实贯彻标准， b 积极参与外部标准化活动,提升组织标准化能力 c 5.4文档 加强研究开发活动中各类文档的管理: a 对研究开发活动产生的各类文档,如论证报告,研究报告、设计方案、设计图纸、验收报告等进 行有效的版本管理、权限管理、安全管理等; b)实现文档的收集、整理,存储、检索,重用等; 在研究开发活动的关键节点,应进行知识萃取 c 5.5试验数据 在研究开发活动中,加强试验数据的管理,将试验数据转变为知识 在进行试验之前,应当依据专家的经验和以往相关知识进行试验方案或试验大纲设计 a b) 对试验中的过程数据和结果数据进行收集和整合,形成试验数据库,以便有效管理， 对试验数据进行分析,总结提炼试验经验、,失败教训、故障模式等,为研究开发提供决策支持 c 5.6知识产权 加强研究开发活动中的知识产权管理,促进研究开发成果向知识产权转变 调研国内外相关知识产权技术情报,根据研究开发定位和战略需要,确定知识产权策略 aa b 结合组织研究开发战略,通过专利申报、著作论文发表等方式将研究开发过程中的方法,算法、 软件等转化为知识产权;
GB/T34061.2一2017 做好知识产权成果在组织内部的转化,通过无偿共享或有偿使用等方式促进成果的应用推广 c d 建立组织内部知识产权制度,加强对论文、专利著作的管理,严格按照制度规定借阅和使用， 禁止无关人员接触研究成果; 做好知识产权成果的管理和继承,在已有成果的基础上提炼、完善设计准则和规范,不断创新 研究开发成果,促进知识创新 对于科学技术研究项目的知识产权管理的相关要求见GB/T32089;科研组织的知识产权管理要 求见GB/T33250. 5.7研究开发及管理人员 研究开发及管理人员作为研究开发活动的主体及研究开发成果的载体,应进行有效管理 在研究开发项目组内设置标准化、知识产权等专业化人员,负责标准化和知识产权事务 a b 建立研究开发人员的技能库、研究开发人员胜任能力模型以及相应的成长通道; 采取激励机制、营造知识型组织文化氛围,促进研究开发人员积极参与研究开发活动 c d 管理人员应提供必要的资源,保障研究开发活动的有效运行 5.8合作伙伴、客户及供应商 加强合作伙伴、客户及供应商管理,充分利用组织外部资源,强化协同创新的方式和渠道,注重知识 风险的防范和管理: 建立开放式创新网络,充分利用组织外部资源 a 对合作伙伴、客户以及供应商的信息,如合作伙伴技术水平、客户需求以及供应商的产品及服 b 务的保证能力进行收集、整理,构建相应的信息库; 通过现场面谈、电话会议、视频网络等方式与合作伙伴、顾客以及供应商进行沟通学习,交流分 享相关业务信息和知识; d 通过对合作伙伴、顾客以及供应商信息的维护和使用,及时调整组织研究开发过程战略和 策略 6 研究开发活动管理 6.1规划 6.1.1概述 规划阶段是研究开发的初始阶段,该阶段通过收集分析相关情报,结合组织战略发展需求,对项目 任务进行陈述,即定义产品的目标市场、商业目标和限制条件等 该阶段主要包括市场调研、创意设计、 S 策略/目标制定、,研究开发项目立项等环节 6.1.2输 规划阶段知识管理输人: 需求分析市场调研; aa b) 研究开发项目战略与目标; 研究开发项目指南 c 6.1.3过程 规划阶段的知识管理:
GB;/T34061.2一2017 对选题进行预研,确保知识管理的有效实施; a b 进行风险评估,评估结果、风险防范预案可提供立项依据 分析指南要求,明确研究内容和研究目标等内容 c d)确定产品研究开发的知识产权策略和标准化策略 e 分析市场需求,融人设计理念,进行创意设计; fD 对研究开发费用进行合理预算; 明确研究开发团队之间的任务分工,制定知识管理组织措施和保障机制 g 6.1.4输出 规划阶段知识管理输出: 调研报告; a b 产品分析报告; c 可行性研究/论证报告; d)项目任务书; 各类知识产权成果 e 6.2设计 6.2.1概述 研究阶段通过分析市场需求.依据相关标准规范,采用科学设计方法和组织管理方法,并结合产品 设计案例,对产品的形状,功能和特性等进行描述,形成设计方案 该阶段主要包括概念设计、方案设 计、详细设计和系统结构划分等环节 6.2.2输入 设计阶段的知识管理输人 调研报告 a 产品分析报告; b 相关理论与方法; c 产品设计案例 d 6.2.3过程 设计阶段的知识管理: 分析市场调研结果,明确产品的功能、特性等基本概念 aa 搜集和分析与研究开发项目相关的产业市场情报、标准化和知识产权信息等资料,跟踪与监控 b 研究开发活动中的技术情报动态,适时调整研究开发策略、标准化和知识产权策略,持续优化 项目研究开发方向 根据产品分析报告中的分析结果,制定可行的设计方案 采用优化方法从大量设计方案中选择满足给定条件的最优方案 d 对每个部件进行详细描述,包括几何形状,工艺图纸,采购明细,流程计划等; e 组织开展技术研讨会、专家咨询会,产品评估会等会议及时交流,形成会议记录; 及时对研究开发成果进行确认,对技术成熟度进行评价,并采取相应的保护措施,适时形成知 g 识产权
GB/T34061.2一2017 6.2.4输出 设计阶段知识管理输出: 产品概念设计报告; a b 产品方案设计报告; c 各类产品模型; d 产品使用说明书; 各类知识产权成果 e 6.3试验 6.3.1概述 试验阶段通过原型/样机/样品的制作,对产品的性能进行测试和评价,性能包括功能特性要求和可 靠性、稳定性等通用性能要求 该阶段主要包含原型/样机/样品制作及实验/测试/验证等活动 6.3.2 试验阶段知识管理输人: a) 试验大纲; 各类产品模型 b 产品相关参数; c d 产品测试方法和要求 6.3.3过程 试验阶段知识管理 按照设计方案,开发原型或样品 a 根据要求,对产品原型或样品进行第三方测试 b) 验收申请报告中,应根据立项要求,提交各类知识产权成果相关信息 c d 对研究开发过程中的管理文档进行归集整理 6.3.4输出 试验阶段知识管理输出 产品测试报告; a 各类知识产权成果; b) 项目验收报告 c 6.4试制 6.4.1概述 试制阶段是指产品在正式投产之前进行的小批量试制生产,验证产品能否达到预期的质量和效果 6.4.2输 生产阶段知识管理输人: a 产品详细设计图纸/模型; b 工艺规程
GB;/T34061.2一2017 6.4.3过程 生产阶段知识管理 通过鉴定和校正修改,根据生产要求,编制全部工艺规程,试制小批量产品 a b 按照技术要求,鉴定小批量产品的性能、质量和效果等是否满足要求 6.4.4输出 生产阶段知识管理输出: a 产品审查报告; b 各类知识产权成果
GB/T34061.2一2017 附 录 A 资料性附录) 知识管理方法 头脑风暴法 A.1 头脑风暴法(Brainstorming)是一种通过集体讨论寻求解决问题的方法 头脑风暴法应遵循自由 畅想、禁止评判、以量求质、总和完善的原则 A.2六西格玛设计 六西格玛设计(DesignForSixSigma，DFSS)是一种信息驱动的六西格玛系统方法,通常应用于产 品的早期开发过程,通过强调缩短设计研究开发周期和降低新产品开发成本,实现高效益的产品开发过 程,准确地反映客户的要求 A.3发明问题解决理论 发明同题解决理论(TeoriyaofRasheniyalobhreatatelskikhZadhatch，TRIz)是基于知识的,面向人 类解决发明问题的系统化方法,主要包括技术演化趋势、问题求解技术近期专利汇集和功能与价值分 析四个部分 TRIZ通过建立解决问题的模型及其解决问题对策的方向,提供人们思考问题和解决问 题的科学依据 A.4质量功能展开 质量功能展开(QualityFunetionDeploy QFD)是一种将顾客或市场要求转化为技术特性 ment， 零部件特性、工艺要求、生产要求的多层次演绎分析方法,是使产品具有质量保证的重要方法之- A.5思维导图 思维导图(MimdNMap)是一种视觉表达形式,展示了围绕同一主题的发散思维与创意之间的相互联 系 通过思堆导图将围绕某一主题的所有相关因素和想法视觉化.将问题分新结构化.从而找到解决间 题的头绪以及各头绪之间的联系 A.6事后回顾 事后回顾(AfterActionReview,AAR)是对事情发展过程及结果的相关问题进行讨论,总结经验 吸取教训以求下次做得更好的方法
GB;/T34061.2?2017 [1]CEN/Ts16555-1;2013 Partl:InnovationManagementsystem lnnovationmanagement [[2]CEN/Ts16555-2:2014 PParn2sirasgieinclligenece lnnovationmanagement mmanage ment Part3:lnnovationthnking" [3]CEN/Ts16555-3:2014 lnnovationmanagement Part4:Intellectual [4]CEN/TS16555-4:2014 lnnOvationmanagement propertymanage ment -Part5:Collaborationmanagement [5]CEN/TS16555-5:2014 lnnOvationmanagement Part6:Creativitymanagement [[6]CEN/Ts16555-6;2014 lnnOVat1Onmanagement Part7InnovationManagementAs [7]CEN/TS16555-7;2015 lnnOVationmanagement Sessment CWA14924-1 EuropeanGuidetogoodPracticeinKnowledgeManagementPartl:Knowledge ManagemmentFramework

知识管理体系第2部分：研究开发GB/T34061.2-2017

知识管理已成为企业提升竞争力的一项重要工作，而建立完善的知识管理体系则成为实现知识管理目标的必由之路。GB/T34061.2-2017标准的发布对于知识管理体系的研究开发提供了有力的支持。

GB/T34061.2-2017标准是我国专门针对知识管理领域制定的标准之一，它规定了知识管理体系的基本要求、架构和实施流程等内容，适用于所有类型、规模的组织。

在GB/T34061.2-2017标准中，知识管理体系被定义为“组织在特定领域内采取的以知识为核心的管理方式，通过有效地组织、利用、保护和传播知识，增强组织创新能力、提高绩效表现、实现战略目标。”

该标准要求组织建立与其业务战略和组织文化相匹配的知识管理体系，包括明确知识管理的范围和目标、制定知识管理政策、确保知识资产的合规性和安全性、培养和开发员工的知识能力等。同时，标准还规定了知识管理体系的运营和监控机制，以确保其有效性和持续改进。

对于企业而言，采用GB/T34061.2-2017标准可以帮助其建立更加完善的知识管理体系，提高知识管理的效率和质量。通过加强对知识的管理，企业可以更好地挖掘和利用知识资源，提高竞争力和创新能力。因此，了解GB/T34061.2-2017标准的研究开发成为建立完善知识管理体系的关键。

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