人文社会科学智库评价指标体系

人文社会科学智库评价指标体系

国家标准 GB/T40106一2021 人文社会科学智库评价指标体系 Humanitiesandsocialseienceevaluationindexsystemofthinktanks 2021-05-21发布 2021-12-01实施 国家市场监督管理总局 发布 国家标涯花管理委员会国家标准
GB/40106一2021 前 言 本文件按照GB/T1.1一2020<标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草 请注意本文件的某些内容可能涉及专利 本文件的发布机构不承担识别专利的责任 本文件由全国知识管理标准化技术委员会(SAC/TC554)提出并归口 本文件起草单位;社会科学评价研究院 本文件主要起草人:荆林波、胡薇、马冉、吴田
GB/T40106一2021 引 言 智库的健康发展离不开智库评价的引导 本文件的制定有利于引导当前智库的评价工作走上 科学化、标准化的道路,推出具有公信力、建设性的评价结果,科学引导特色新型智库的建设与发 展,推进哲学社会科学走向世界 本文件在结合国内外智库评价指标体系研究和应用的最新进展基础上,构建定性和定量的评价指 标体系,运用第三方的主观评价与客观评价相结合的方法,旨在创建一套具有科学性、权威性、指导性、 针对性、工具性及可操作性,兼顾整体的通用性与差异性的智库评价指标体系
GB/40106一2021 人文社会科学智库评价指标体系 范围 本文件规定了智库的评价原则指标体系 本文件适用于人文社会科学智库评价 在智库建设与管理、智库能力的提升与智库工作的改进,以 及智库相关教学与研究、智库信息化研发与建设等方面也可以作为参考 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件 术语、定义和缩胳语 3.1术语和定义 下列术语和定义适用于本文件 3.1.1 智库thinktank 对公共政策的制定产生影响的咨询机构 3.1.2 评价客体evalationobjeet 评价活动中的被评价对象,本文件主要指智库 3.1.3 评价主体evaluationsubjeet 对评价客体进行组织,实施评价活动的机构或个人 注:评价主体包括管理部门、第三方评价机构、学术共同体和相关领域专家等 3.1.4 吸引力attractivepower 评价客体吸引资源的能力,评价客体的外部声誉 注;在智库评价活动中,吸引人才,资金等外部资源的能力,提升评价客体的竟争力 3.1.5 gememt 管理力manage p0er 9 评价客体的内部运作能力,评价客体保持发展的能力 3.1.6 影响力impacpower 评价客体的吸引力和管理力最终体现在对外传播、实践应用等方面,是对学术理论、公共政策、国内 和国际社会等产生作用的能力 注，影响力涵盖政策影响力,学术影响力、社会影响力,国际影响力,是评价客体实力的直接表现
GB/T40106一2021 3.2缩略语 下列缩略语适用于本文件 吸引力,管理力、影响力(Aun activepower-Managementpower-Impactpower AM1 评价原则 4.1公开性 评价主体应保阵译价客体和社会公众的知情权 4.2客观性 评价主体应以评价标准为依据和准绳,基于评价客体的基本特征,实事求是地进行评价 4.3公正性 评价主体在评价过程中应平等地对待评价客体 4.4科学性 评价的方法、指标和程序应客观合理,评价结果应具有可验证性,评价过程和结果应具有可重 复性 4.5独立性 评价活动应具有独立性,即评价主体不受相关行政主管部门干预,且与各种利益相关方无私相授受 行为,完成对评价客体的学术水平、声誉、影响力评价 在构建评价指标体系以及开展评价工作的过程 中,尽可能减少各指标之间的关联度,避免显见的包容关系 5 指标体系 5.1评价模型 从吸引力、管理力和影响力三个层次对评价客体进行评价，人文社会科学智库评价AMI模型如 图1所示
GB/40106一2021 政策影响力 声誉吸引力 学术影响力 社会影响力 人才吸引力 资金吸引力 国际影响力 环境吸引力 AM 智库评价 管理力 组纵架构 管理系统 人员 组纵文化 价值观 研究能力 图1人文社会科学智库评价AM模型 5.2评价指标 5.2.1吸引力 5.2.1.1 声誉吸引力 智库的声誉吸引力主要从同行评议、用户吸引力以及历史美誉三个方面加以评价,其中 同行评议为定性评价,由管理部门、第三方评价机构、学术共同体和相关领域专家等评价主 a 体针对评价客体在决策声誉和学术声誉两方面的综合表现分别做出评价 注:决策声誉为智库咨政成果获得决策部门的相关批示,采纳、应用转化等 学术声誉为对智库学术成果的 评价,包括智库的研究报告、著作,论文,以及这些智库学术成果的获奖情况等 b)用户吸引力为定性评价.由评价客体的用户针对评价客体在决策声誉和学术声誉两方面的 综合表现分别做出评价 历史美誉以成立时间为量化指标依据评价客体存续时长进行评价 5.2.1.2人才吸引力 人才吸引力主要从人员规模、领军人物、人才培养和待遇四个方面加以评价,其中 人员规模评价客体工作人员的总数,包括专职管理人员、专职专业技术人员含博士后研究 aa 人员、兼职专业技术人员的总人数 b)领军人物包括荣获国家级荣誉的,或中央直接掌握联系的高级专家等的专职,兼职专业技术 人员 注;荣获国家级荣誉是指获得国务院政府特殊津贴、人选百千万人才工程邻
GB/T40106一202 人才培养从研究生学位授予资格,博士后流动站或博士后科研工作站、国内进修、国际进修、 地方政府部门挂职等五个方面的情况加以评价 d 待遇从专业技术人员待遇和管理人员待遇两个方面分别加以评价,统计人员的年平均收人 收人包括工资收人和课题、项目收人 5.2.1.3资金吸引力 资金吸引力主要从资金来源和资金值两个方面加以评价,其中 资金来源资金来源的多元化,通过统计评价客体资金来源的种类进行评价 a 资金值资金值的充裕度,以评价客体投人的研发经费占比,即人均年研发经费进行评价 b 5.2.1.4环境吸引力 环境吸引力从数据库、馆藏文献,办公条件和人员支撑加以评价,其中 数据库对评价客体自建数据库和外购数据库的构成、种类规模、数量,质量、更新频次及使 a 用情况等进行评价 馆藏文献评价客体馆藏文献种类的丰富度和积累程度 b 办公条件评价客体有独立的办公场所 c d 人员支撑主要考察评价客体科研辅助人员的岗位职责和配比 岗位职责包括科研辅助人员 工作内容的专业性、匹配度、结构性 5.2.2管理力 5.2.2.1 战略 评价客体应制定明确且分层次的长,中,短期的发展规划,按规划类别分别进行评价 5.2.2.2组织架构 组织架构层面的管理力主要从规章制度和组织规范两个方面加以评价,其中 规章制度应与评价客体的建设相匹配,具有制定的规范性、科学性、系统性、严密性和执行的 a 实效性 b组织规范对评价客体的机构独立性和部门完整性进行评价 机构独立性是指有独立运行 的、专门从事智库工作的机构;部门完整性是指研究部门管理部门、财务部门等设置合理，配 置完整 5.2.2.3管理系统 管理系统层面的管理力主要从规范化管理和信息化管理两个方面加以评价,其中 规范化管理对评价客体的保密管理、流程管理和客户关系管理情况进行评价 保密管理包 a 括制定保密规章制度,并设置专门的保密人员、保密设施等;流程管理包括制定标准化的项目、 资金等相关管理制度;客户关系管理包括设置人员专门负责维护与党政机关,学术机构、媒体、 企业、国外机构的关系等 D)信息化管理评价客体运用功能完备的电子化办公系统和信息采集分析系统整合、管理机构 的各项业务
GB/40106一2021 5.2.2.4人员 人员层面的管理力主要从素质、结构和产出能力三个方面加以评价.其中 人员素质分别对管理人员和专业技术人员的学历进行评价 b)人员结构从人员的梯队化、多元化和国际化三个角度进行评价 梯队化主要考察专业技术 人员的年龄层级和职称层级;多元化主要考察工作人员的专业领域、工作经历和政治背景;国 际化是计算工作人员中留学归国人员和外籍人员占比 产出能力从学术产出和政策产出两个方面进行评价,分别计算智库全年人均成果产出量 5.2.2.5组织文化 组织文化层面的管理力主要从评价客体的文化理念角度进行评价 5.2.2.6价值观 价值观层面的管理力主要指导向管理能力由评价主体就评价客体的价值观和使命是否明确清晰、 是否得到内部人员的普遍认可进行主观评价 5.2.2.7研究能力 研究能力层面的管理力是由评价主体主要从评价客体的研究方法、创新能力和基础研究能力三个 方面分别进行主观评价,其中: 研究方法从方法的专业性、科学性和前沿性三个角度进行测度; aa b 创新能力从理论创新能力和实践创新能力两个方面进行测度; 基础研究能力从智库研究的长期投人和前瞻性两个角度进行测度 c 5.2.3影响力 5.2.3.1政策影响力 政策影响力主要从智库的咨政方式、,成果转化、咨政渠道、与决策部门的关系四个方面加以评价,其中 咨政方式基于评价客体在一定时间范睦内承接的党政部门委托研究项目的级别与数量,提 交的咨政报告的级别与数量,提供政策咨询的级别与总人次,参与政策制定的级别与总人次 咨政类定期出版物的种类与数量,以及获得批示的级别内容及数量进行评价 成果转化从评价客体的研究成果在政策制定中得到的实际采纳和应用,以及成果对产业的 b 贡献两个方面进行评价,在量化评价的同时应基于评价客体的举证加以主观评价 咨政渠道分为国家级渠道,省部级渠道和其他三个级别,主要考察渠道的级别及数量; 与决策部门的关系通过曾在党政部门任职的工作人员数量、离开智库到党政机关任职的工 d 作人员数量,以及对外提供干部培训的总人次加以评价 5.2.3.2学术影响力 学术影响力主要从学术成果和学术活动两个方面加以评价,其中 a 学术成果包括论文、专著,课题、研究报告、学术期刊、教材以及知识产权类成果,对学术成果 的发表数量、质量等进行评价 注教材是指符合教育部教材局相关要求的国家课程教材
GB/T40106一202 b 学术活动通过统计评价客体全年单独或联合举办国内学术会议的次数,以及在省部级及以 上级别的学术会议上发表演讲的总人次加以评价 5.2.3.3社会影响力 社会影响力主要从传统媒体、,新媒体、社会责任、,国内网络、官方网站、信息公开六个方面加以评价 其中: 传统媒体通过专业技术人员在覆盖全国的广播、电视、报纸上发表政策性观点的总次数以及 a 获得报道的总次数加以评价 新媒体通过专业技术人员在新媒体上发表政策性观点的总次数以及获得报道的总次数加以 b 评价 社会责任从开展社会公益项目的数量,政策宣讲活动、社会宣讲或培训三个方面加以评价 c 政策宣讲活动主要考察智库全年举办面向公众的政策宣讲活动的数量,以及专业技术人员全 年在省部级及以上党政部门主办的面向公众的政策宣讲活动中发表演讲的总人次;社会宣讲 或培训主要考察智库全年举办相关活动的总次数 注培训包括干部培训,企业培训,学历培训等 d)国内网络通过评价客体国内分支机构数量及与国内其他机构合建研究机构的数量进行 评价 官方网站从评价客体的官方网站内容、,更新频率,年点击量三个方面进行评价 e fD 信息公开从成果的开放获取程度和信息推送服务水平两个方面加以评价 5.2.3.4国际影响力 国际影响力主要从支持外交工作、国际会议、国际合作、国际人才流动、国外媒体、国际网络、外语应 用七个方面加以评价,其中 支持外交工作对评价客体服务国家重大外事活动的级别和相应次数进行评价 a b)国际会议从评价客体独立举办的国际会议的总次数、与国外机构/国际机构联合举办国际会 议的总次数、全年专业技术人员在国际会议上发表演讲的总人次、全年受邀出席国际会议的总 人次四个方面加以评价 国际合作分别从国际合作成果、,国际合作项目、国际合作机构三个方面加以评价 国际合作 成果是指与国外机构或个人合作发布成果的数量;国际合作项目是对全年与国外/国际机构合 作开展联合研究项目的数量,和三年以上合作项目的数量分别进行评价;国际合作机构是从签 订合作协议的国外、国际机构的数量,以及与国外、国际机构合办研究机构、智库合作平台的数 量两个方面进行评价 d 国际人才流动分别对评价客体的人员到国际/地区组织或国外研究机构任职外籍人员到评 价客体任职的情况,以及人员交流情况进行评价 任职情况包括任职人员的单位级别、机构数 量、人员情况;人员交流包括派往国外进行交流访问或参加研讨会的总人次和接待国外/国际 机构及专业技术人员的来访总人次 国外媒体对专业技术人员在国外广播、电视、报纸和网络发表政策性观点的总次数,以及机 构获得国外广播、电视、报纸、网络报道的总次数加以评价 国际网络从国外分支机构和外籍专业技术人员两个方面加以评价 国外分支机构包括在其 他国家注册办公室、办事处,研究中心等;外籍专业技术人员包括专职、兼职专业技术人员
GB/40106一2021 外语应用对专业技术人员公开发布研究报告,发表学术论文,出版外文期刊,发布外文专题 g 报告,以及外语网站四个方面使用的语种总数进行评价 6 评价程序 6.1评价准备 6.1.1确定评价主体 确定一个评价主体实施评价活动 评价主体负责实施评价活动,可以是独立的第三方评价机构,或 评价客体的上级主管机构等关联机构.也可以是评价客体为完善自身建设而开展自我评价 6.1.2确定评价客体 确定作为评价客体的智库 6.1.3确定评价目的 针对评价客体确定评价目的,包括但不限于推进智库建设、提升智库影响力、考核智库工作业绩、制 定智库相关规划等 6.1.4确定评价时点 确定实施评价的时间点,可分为事前评价、事中评价、事后评价三种情况 6.1.5确定评价方法 评价方法应服务于评价目的,包括德尔菲法、层次分析法等 6.1.6确定评价指标 基于评价目的,针对评价客体从本文件中选取适用的评价指标项,并确定各项指标的权重和赋分 6.1.7确定评价步骤 定范围内公开 评价实施步骤应在一 6.2评价实施 6.2.1数据采集 根据评价指标采集评价客体的相关数据,并对其进行存储 6.2.2数据清洗 对数据的准确性进行核定,对问题数据进行二次采集 6.2.3数据分析 根据评价方法和评价指标进行数据分析
GB/T40106一202 6.3评价结果 6.3.1编制评价报告 根据数据分析结果,结合评价目的,编制评价报告 注评价报告可包括但不限于评价背景,评价目的,评价意义,评价方法,评价过程,评价结果等 6.3.2发布评价结果 评价主体适时发布评价结果,发布的时间、地点、公开范围等由评价主体根据评价目的决定,可对评 价结果发布的影响和实效等进行跟踪反饿
GB/40106一2021 参考文献 [1]中共中央办公厅、国务院办公厅,关于加强特色新型智库建设的意见[EB/OL].[2020-4 28].http://www.gov.cn/xinwen/2015-01/20/eontent_2807126.htm. [2]荆林波等全球智库评价报告(2015)[M].社会科学出版社,2016. [3]荆林波等.智库综合评价AM研究报告(2017)[M].社会科学出版社,2018. [4]荆林波等全球智库评价研究报告(2019)[M们.社会科学出版社.3020. [3]上海社会科学院智库研究中心智库报告影响力评价与政策建议(2013一2017)[M].上 海社会科学院出版社,2018. [[6]朱旭峰.思想库政策过程中的影响力研究[M].清华大学出版社,2009. [7]JG.Mseamn." GlobalGotoThinkTanksIndexReport(1st-14thedition)[R] ThinkTanks andCivilSoeietiesProgram，UniversityofPennsylvania，2007-2020.

GB/T40106-2021人文社会科学智库评价指标体系解析

随着智库在社会发展中的不断崛起，如何对其进行有效的评价成为了学术界和政策制定者的一个热点问题。为此，国家标准化管理委员会于2021年2月发布了《GB/T40106-2021人文社会科学智库评价指标体系》（以下简称“评价指标体系”），旨在为各类智库提供一套科学、客观、合理的评价标准。

评价指标体系涵盖了智库的组织结构、知识产出、服务对象、学术影响力等多个方面，具体包括以下五个维度：

一、组织结构

主要评价智库的机构设置和内部管理情况，包括组织架构、人员配备、财务管理等方面。其中，组织架构和人员配备是重要的评价指标，合理的组织结构和充足的人员配备可以保证智库的高效运转。

二、知识产出

主要评价智库的研究成果和知识产出情况，包括发表论文、出版著作、发布报告等方面。其中，发表论文和出版著作是重要的评价指标，高质量的论文和著作可以提高智库的学术影响力。

三、服务对象

主要评价智库的服务对象和服务质量，包括政府部门、企业机构、社会公众等方面。其中，服务质量是重要的评价指标，高水平的服务可以提高智库的社会影响力。

四、学术影响力

主要评价智库在学术界和社会中的影响力，包括被引用次数、媒体曝光度、社会认可度等方面。其中，被引用次数是重要的评价指标，高被引用率可以提高智库的学术影响力。

五、创新能力

主要评价智库的创新能力和发展前景，包括研究思路、技术手段、团队合作等方面。其中，创新能力是重要的评价指标，高水平的创新能力可以提高智库的发展前景。

评价指标体系的发布，标志着我国智库评价体系建设迈出了重要的一步。但是，指标体系仅仅是一套框架，其具体实施还需要进一步的探索和完善。

因此，我们呼吁广大智库界人士进一步深入研究，并针对评价指标体系的具体实施提出更多建设性意见，为我国智库评价体系的不断完善和发展做出贡献。

总之，评价指标体系为智库的规范化、科学化发展提供了重要的参考，其实施可以促进我国智库事业的进一步发展。我们期待在各界人士的共同努力下，智库评价指标体系能够不断完善和优化，为我国智库的发展注入新的动力。

本文对GB/T40106-2021人文社会科学智库评价指标体系进行了解析，介绍了其包括的五个维度以及各个维度的重点评价指标。同时，呼吁广大智库界人士进一步深入研究，为评价指标体系的具体实施提出更多建设性意见。

人文社会科学智库评价指标体系的相关资料

和人文社会科学智库评价指标体系类似的标准