GB/T40993-2021
消费品召回效果评价
Consumerproductrecall—Effectevaluation
- 中国标准分类号（CCS）Y04
- 国际标准分类号（ICS）13.120
- 实施日期2022-03-01
- 文件格式PDF
- 文本页数17页
- 文件大小989.66KB
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消费品召回效果评价
国家标准 GB/T40993一2021 消费品召回效果评价 Consumerproduetrecall一Effeetevaluationm 2021-11-26发布 2022-03-01实施 国家市场监督管理总局 发布 国家标涯花警理委员会国家标准
GB/T40993一2021 目 次 前言 引言 范围 2 规范性引用文件 术语和定义 原则和总体要求 5 * 指标体系 指标评分 效果分值计算 8 效果等级 影响因素分析与改进 附录A(规范性》生产者召回道溯管理体系建设基本要求和影响召回效果因素 附录B(资料性)理论消费者退回率测算方法 附录c(资料性消费品召回效果影响因素 参考文献
GB/T40993一2021 前 言 本文件按照GB/T1.1一2020<标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草
请注意本文件的某些内容可能涉及专利
本文件的发布机构不承担识别专利的责任
本文件由全国产品缺陷和安全管理标准化技术委员会(SAC/TC463)提出并归口
本文件起草单位;标准化研究院、北京科技大学、江苏省质量和标准化研究院、小米通讯技术有 限公司、河南省特种设备安全检测研究院、南京工业大学
本文件主要起草人:王长林、丁沽、马学智、黄国忠、郑杰昌、莫英俊、于晶、王琐、王延维、张天龙、 刘勇、钱存华
GB/T40993一2021 引 言 召回的目的是消除消费品中存在的不合理危险,保障消费者人身和财产安全
召回效果主要体现 在实现召回目的的程度,以及实施召回所产生的相关影响
召回效果评价能够促使生产者采取有效措 施尽可能召回受影响消费品,同时为生产者及时改进召回策略,为监督管理机构客观、科学评价召回活 动提供技术依据
追溯管理体系建设是影响召回效果的关键因素
一旦发现消费品存在批次性不合理危险时,可以 通过完备的追溯管理体系迅速、准确确定受影响消费品范围、流向等,最大可能消除缺陷消费品,进而减 少对消费者伤害、降低生产者风险
IN
GB/T40993一2021 消费品召回效果评价 范围 本文件规定了消费品召回实施效果评价的原则、总体要求、指标体系、指标评分、结果计算、效果等 级、影响因素分析与改进
本文件适用于消费品召回实施活动的总结性和阶段性效果评价
规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款
其中,注日期的引用文 件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于 本文件
GB/T34400消费品召回生产者指南 术语和定义 GB/T34400界定的以及下列术语和定义适用于本文件
3.1 召回效果reealleffeect 消除缺陷或降低消费品安全风险的总体程度及产生的影响 3.2 退回率returnrate 由生产者对消费者使用中的消费品采取了补救措施的和从流通环节中回收的受召回影响消费品数 量之和占受召回影响消费品数量的百分比
3.3 追溯单元traceable" umit 需要对其历史,应用情况或所处位置的相关信息进行记录,标识并可追溯的单个产品、同一批次产 品或同一品类产品
[来源:GB/T381552019,2.4 原则和总体要求 4.1原则 目的性 4.1.1 评价生产者开展的召回活动消除缺陷或降低产品安全风险的总体程度,并及时发现召回活动中存 在的问题
4.1.2客观性 全面收集召回情况,尽量以具体的,实际的数据为基础客观评价召回的效果
GB/T40993一202 4.1.3系统性 大部分实际召回活动中几乎不可能做到全部召回缺陷产品,消费者通过接收到的召回信息对消费 品的安全隐患有了清晰的了解,即使消费者未配合召回,其安全风险也会明显降低,因此,评价时是以实 际降低风险的程度为原则,全面考虑召回效果的影响因素
4.1.4定性和定量相结合 消费品种类、缺陷形式及召回方式千差万别,在具体指标赋值时需结合实际情况,采取定性和定量 相结合的方式
4.2总体要求 4.2.1生产者履行了召回相关义务,无故意隐瞒伤害和事故信息、不配合监管机构的调查、故意拖延、 弄虚作假等相关不良行为
生产者应建有召回信息采集管理要求.保障及时采集、记录相关数据,并建立档案 4.2.2 4.2.3生产者应建有召回追溯管理体系,满足召回对追溯的基本需求: -确定受召回影响的消费品范围,即召同消费品批次; 主要销售驱道" 销售区域分布
召回追溯管理体系建设基本要求应符合附录A中的A.1
指标体系 5 召回效果评价指标及其参考权重见表1
表1召回效果评价指标 -级指标权 二级指标权 -级指标 二级指标 指标释义 重参考值 重参考值 消费者退回率比=实际消费者退回率/理论消费者 退回率
理论消费者退回率;理论上能够实现的消费者配合 消费者退回召回的消费品数量占已销售给消费者的消费品总 0.8 率比 数量的百分比 实际消费者退回率;生产者对已销售给消费者的消 费品采取了相应召回补教措施的数量占已销售给 消费者的消费品总数量的百分比 退回率比值 0.4 经营者;流通环节中,买卖生产者售出产品的相关 经营者
如批发商、零售商等 经营者退回率比=实际经营者退回率/理论经营者 退回率
经营者退回 理论经营者退回率;:理论上能够实现的经营者退回 0.2 率比 给生产者的消费品数量占流通环节的消费品数量 的百分比
实际经营者退回率;经营者实际退回给生产者的消 费品数量占流通环节的消费品数量的百分比
GB/T40993一2021 表1召回效果评价指标(续 -级指标权 二级指标权 -级指标 二级指标 指标释义 重参考值 重参考值 生产者采取的发布渠道和方式是否以尽可能通知 召回信息发布 到消费者为原则
.GB/T34400给出了选择发布果 渠道合理性 道和方式的建议 咨询率;消费者咨询生产者次数与消费者数量的 比值 召回信息 消费者数量可基于消费品数量除以一般情况下 0.3 送达度 位消费者平均购买消费品数量推算
咨询率 消费者在收到召回信息时可能会通过所发布的联 0.3 系方式,如电话、邮件、网站等渠道进行咨询
咨询 率与召回效果之间未必成正比
例如咨询率低有 可能是接收到召回信息的消费者数量少,也有可能 是召回信息表述清晰 确定的召回消费品范围与实际缺陷消费品分布范 召回范围 0.3 围的吻合程度
重点关注召回范围未覆盖全部缺 准确性 陷消费品的情况 召回前后发生 召回实施前与实施后,因同一原因,同一消费品发 危险残留度 0.3 伤害或事故 0.3 生伤害或事故情况对比 对比 补教措施 所采取的修理等补教措施消除消费品中存在的不 0.2 有效性 合理危险的情况 次生危险 由于采取修理等补救措施产生了新的不合理危险 0.2 注消费者和消费品均指受召回影响的消费者和消费品 指标评分 6. 概述 在表2一表6中给出的评分值基础上,可根据具体消费品召回综合情况对分值运用定性和定量结 合的方法进行修正
6.2退回率比值 6.2.1消费者退回率比值评分 理论消费者退回率的测算在参考附录B给出的方法同时,可根据同类或类似消费品历史召回情况 等因素进行修正
消费者退回率比值按照表2评分
GB/T40993一2021 表2消费者退回率比值分值 消费者退回率比值 分值 >1,00 [4,5” [0.75,1.00 [3,4) [0.50,0.75 [2,3) [0.25,0.50) [1,2) [[0,0.25) [0,l) 6.2.2经营者退回率比值评分 理论经营者退回率测算时应重点考虑以下因素 处在流通环节的消费品总数量; 能够接收到召回信息的经营者数量; 不同层级的经背着的- 一般存量
注:能够接收到召回信息的经营者可认为会全部退回
实际经营者退回率除以理论经营者退回率得到的经营者退回率比值按照表3评分
表3经营者退回率比值分值 经营者退回率比值 分值 >1.00 [4,5 [0.75,l.00) [3,4) [o.50,0.75) [2,3) [0,25,0,50) [1,2) [0,0,0.25) [0,1) 注当处在流通环节的消费品数量为"”时,退回率比值赋值为5分
6.3召回信息送达度 6.3.1召回信息发布渠道合理性 根据生产者发布召回信息的渠道和方式推测覆盖消费者的程度,由少到多在0~5之间给出分值
能够覆盖或直接通知到全部受召回影响的消费者为5分
注由于奥情等原因而被更多的消费者知晓召回信息不在考虑范围
6.3.2咨询率 咨询率高低反映的问题比较复杂,在评分时要结合召回信息发布渠道的消费者覆盖程度、召回信息 表述的清晰程度、咨询内容、消费者对消费品的关注度(如儿童用品通常关注度较高)等综合情况进行判 断
从不合理到合理在0分一5分之间给出分值
GB/T40993一2021 6.4危险残留度 6.4.1 召回范围准确性 根据召回消费品范围是否覆盖全部缺陷消费品的情况,由少到多在0分5分之间给出分值
召 回范围覆盖全部缺陷消费品为5分
6.4.2召回前后发生伤害或事故对比 根据召回实施前后的伤害或事故发生频次变化进行估算
按照表4评分
表4伤害或事故频次变化分值 伤害或事故前后变化 分值 儿乎不再有伤害或事故 [4,5 明显减少 [3,4) [2,3) 有减少 略有减少 [l ,2 [0,1) 同等水平或更多 注:当召回前后均未采集到伤害或事故时为5分 6.4.3补救措施有效性 根据所采取的补救措施是否有效消除了消费品中存在的不合理危险给出分值
按照表5评分
表5补救措施有效性分值 补救措施有效性 分值 消除不合理危险 未能消除不合理危险 6.4.4次生危险 按照表6评分
表6次生危险分值 次生危险 分值 未产生新的不合理危险 产生了新的不合理危险 效果分值计算 根据表1,按公式(1计算召回效果分值
GB/T40993一2021 E a.;w,] Lw'iX 式中 消费品召回效果分值; 第，个一级指标的权重 w' 第i个一级指标下第个二级指标的评分; a 第1个一级指标下第个二级指标的权重， w' -级指标的个数 mn 第i个一级指标下二级指标的个数 8 效果等级 8.1概述 较为理想的召回效果通常会反映出以下几个方面 -生产者已采取合理适当的步骤通知消费者和经营者,并已提供机会给消费者和经营者采取相 应的行动 确信大部分消费者已收到召回信息,并有机会就其应采取的行动做出知情决定; 几乎不再有伤害或事故报告 -实现了与消费品类型和风险程度相适宜的退回率
8.2召回效果等级划分 根据召回效果分值,按照表了确定等级
表7直接效果等级 [0,1) [1,2 [2,3 [3,4 [4,5 召回效果分值(分 差 等级 较差 -般 较好 好 影响因素分析与改进 当效果等级低于一般时,应分析影响召同败果的主要因素,针对发现的问题及时改进
影咱消费品 召回效果主要因素见附录c.
GB/T40993一2021 附 录 A 规范性 生产者召回追溯管理体系建设基本要求和影响召回效果因素 追溯管理体系建设基本要求 A.1 召回管理体系越完备越有利于召回
追溯管理体系至少覆盖原材料采购、生产和供应链
通过追 溯管理体系能够确定对应原材料、生产工艺的产品批次范围,产品的流向
体系建设基本要求如下 针对产品安全,在经济合理的前提下,追溯管理体系应尽可能完备 a b 消费品应至少有一个追溯单元,并唯一标识 记录追溯单元的原料来源,生产过程信息 c 记录追溯单元在其内部业务流程中发生的事件、时间地点以及负责人 d 应将特定的追溯要求告知供应链上的其他成员,对供应链上的物流服务商,以及下游接受者的 信息进行记录
A.2影响召回效果因素 召回追溯管理体系影响召回效果主要因素如下 体系文件完整性; a b 体系运行符合目标和程序的要求情况 设施、资源支撑体系的运行情况 c d 追溯单元标识的有效性和准确性 产品的标识代码、批次号、有效期、生产日期、数量和规格等信息记录的准确性、完整性 信息记录链条完整性; 追溯信息在上、下游间及自身内部的链接有效性; 8 h 经营者联系信息完整性; 统计分析所需数据完整性,如退回率、咨询率,受伤数量和事故数量、流通各环节消费品数量、 消费者配合召回的数量等
GB/T40993一2021 附 录 B 资料性) 理论消费者退回率测算方法 B.1指标体系 消费品的理论消费者退回率测算指标体系见表B.1
如果消费品的召回是采用空中下载技术(OTA)即可实现时,通常表B.1中的因素对退回率影响较 小,退回率应该很高,此种情况可直接对理论消费者退回率赋值
表B.1理论消费者退回率测算指标 -级指标权 二级指标权 -级指标 二级指标 指标释义 重参考值 重参考值 追溯消费者生产者能够追溯到消费者的管理水平
能直接联 0.5 能力 系到消费者为好 生产者召回 0.3 管理能力 召回服务方式生产者能够给消费者提供便捷,及时等召回服务的 0.5 合理性 程度 单值 消费品最小销售单元投人市场时的价格 0.6 剩余寿命比=剩余使用寿命/实际平均使用寿命
剩余使用寿命;消费品实际平均使用寿命减去实施 召回时间点时的消费品已经使用的平均时间(售出 消费品 0.4 即认为开始使用
固有属性 剩余寿命比 0.4 实际平均使用寿命;大多数消费者通常使用该消费 品的时间
注:实际平均使用寿命不同于消费品的保质期、有 效期等,但估算时可作为参考值 接收召回信基于常规召回信息发布渠道和方式,主体消费者在 0.5 息的可能性 日常生活环境中接触或接收到召回信息的可能性 消费品风险消费者通常对消费品安全风险等级高的会更加 消费者 0.2 等级 重视 响应召回的 0.3 可能性 主体消费者愿意对召回做出及时响应,配合召回的 配合召回 程度
0.3 意愿 影响消费者配合召回意愿的因素比较复杂,是多种 因素的综合反映
GB/T40993一2021 B.2指标评分 B.2.1召回管理能力 B.2.1.1追溯消费者能力 追溯消费者能力由低到高为0分5分
可直接追溯到所有消费者为5分;没有追溯记录,不清楚 销往何地为0分
B.2.1.2召回方式合理性 按照表B.2评分 表B.2召回方式合理性分值 召回方式合理性 分值 合理 基本合理 不合理 B.2.2消费品固有属性 B.2.2.1单值 按照消费品投人市场时的最小销售单元价格划分
单值量化分值按表B.3评分
表B.3消费品单值分值 消费品单值 分值 >10000 [4,5 [5000, [3. l0000 ,4 [[1000,5000 [2,3) [100,l000) [l,2) 0,l00) [O,l) B,2.2.2剩余寿命比 剩余寿命比为消费品剩余使用寿命除以消费品实际平均使用寿命 根据消费品销售时间、实施召回时间推算消费品平均使用时间
根据消费品种类、消费品更新换代周期、消费者使用习惯、保质期等因素推算消费品实际平均使用 寿命
当消费品平均使用时间已超过实际平均使用寿命时,设定剩余寿命比值为0
剩余寿命比按表B.4评分
GB/T40993一2021 表B.4剩余寿命比分值 剩余寿命比 分值 [4.5 [4/5,l] 3/5,4/5 [3,4 [[2/5,3/5 [2,3) [1/5,2/5 [l,2) [0,1/5) [0,1) B.2.3消费者响应召回的可能性 B.2.3.1接收召回信息的可能性 根据常规的召回信息发布渠道与目标消费者日常活动场所重叠程度,或可直接追溯到消费者等情 况评估可能性
可能性越高越好
按照表B.5评分
表B.5接收召回信息可能性分值 接收召回信息可能性 分值 [4,5 t 较高 [3,4) -般 [2,3) 较低 [1,2) 低 [O,l B.2.3.2消费品风险等级 按照表B.6评分
表B.6消费品风险等级分值 风险等级 分值 高 [4,5 较高 [3,4) 般 [2,3) 较低 [1,2) [0,1) B.2.3.3配合召回的意愿 根据具体召回情况分析影响消费者配合召回的意愿的主要因素,通常的因素如下 消费者对消费品安全风险的认知能力 根据主体消费者年龄、受教育程度、消费品安全风险的明显性等情况评估消费者认知能力
例如， 10
GB/T40993一2021 文化程度较低的老年人,对于不经常发生的危险,由于认知能力较低,不认为其可能会伤害自已,为减少 麻烦,配合召回的意愿较低
消除缺陷技术措施的简便性 在风险等级较低时,部分消费者可能会选择更简便的方式
尤其是消费者自行处置或稍加注意即 可消除缺陷或降低风险时,消费者可能不愿意采取到维修点等比较麻烦的方式
例如,剪短或抽掉儿童 服装上的过长绳带
-消费品的可替换性 由于消费品已更新换代,无可替代的同类消费品,召回措施又只能选择退回时,消费者因已使用习 惯,同时,认为风险不高时,可能不愿意配合召回
意愿按照表B.7评分
表B.7配合召回的意愿分值 量化说明 分值 [4,5 强 [3,4) 较强 -般 [2,3) 较弱 [1,2) 弱 [O,l) B.3理论消费者退回率分值计算 根据表B.1给出的指标体系计算理论消费者退回率分值
按公式(B.1)计算 (B.1 (a.,e 式中: 理论消费者退回率分值; -级指标的个数; m 7 第i个一级指标的权重; 二级指标的个数 第i个一级指标下 第i个一级指标下第个二级指标的评分 a办 t用 第i个一级指标下第个二级指标的权重 理论消费者退回率分值体现了退回水平
据此推测理论上生产者能够实现的消费者退回数量占已 销售给消费者的应召回消费品数量的百分比
理论消费者退回率参见表B.8测算
表B.8理论消费者退回率 分值 理论退回率 [60%,100%们 [4,5] [3,4) [30%,60% [2,3 [10%,30% [1,2) [[2%,10% [O,l [0%,2% 1
GB/T40993一2021 附 录 C 资料性) 消费品召回效果影响因素 影响消费品召回直接效果的主要因素见表C.1
表c.1消费品召回效果主要影响因素 -级指标 二级指标 指标释义 召回制度建设 召回制度建设是召回效果的基本保障 生产者日常 追溯管理体系建设是准确确定召回范围,提高召回信息送达度的基本 追溯管理体系建设" 召回管理 保障 员工培训 工作人员对召回的理解,是有效实施召回的基本保障 召回准备充分性 替换零部件的准备,维修技术的培训等 召回信息发布媒体的覆盖面和召回渠道的针对性能够影响覆盖目标 信息发布覆盖面 消费群体的程度
例如学生用品如在学生或家长关注的杂志或网站 上发布召回信息,效果会更好 清晰的问题描述使消费者易于理解缺陷问题,从而降低风险;召回信 通知信息的清晰程度 息是否清晰,准确,消费者是否容易辨识出所购买消费品是否在召回 生产者召回 范围内 实施 与消费者沟通渠道 提供畅通的咨询渠道,及时.清晰回答问题 召回服务方式便捷性 提供的服务方式越方便,消费者越愿意配合 补救措施多样性 尽可能为消费者考虑,提供多样可选择的措施 尽可能缩短缺陷处理时间,如果处理时间过长,会影响消费者配合的 处理效率 意愿 与经营者沟通 考虑经营者的各种实际需求 监管机构在召回实施过程中的监管是香到位
发现生产者召回实施 召回过程监管力度 监管机构 中的问题时,是否要求生产者及时改进 监管 监管机构对生产者提供指导监管机构可委托技术机构对生产者提供必要的指导 追溯管理影响因素见附录A
12
GB/T40993一2021 考文 参 献 GB/T38155一2019重要产品追溯追溯术语 [[2]GB/T39017一2020消费品追溯追溯体系通则 [3]GB/T39063一2020消费品召回电子电器风险评估 4]ISO10377:2013Co safetyGuidelinesforsuppliers onsumerproduet [5]消费品召回管理暂行规定(2019年11月21日国家市场监督管理总局令第19号
消费品召回效果评价GB/T40993-2021
引言
通过召回措施，生产企业可以有效降低产品风险，保护消费者权益，维护自身商誉。然而，对于召回措施的有效性评估却一直是个难题。为此，国家质检总局颁布了最新版本的召回效果评价标准——《消费品召回效果评价GB/T40993-2021》。
标准概述
GB/T40993-2021标准的主要目的是建立消费品召回效果评价体系，对各种消费品召回活动进行科学、客观、全面的评价，评估召回行动的实际效果和社会影响。
该标准包含以下五个部分：
- 范围
- 术语和定义
- 召回效果评价概述
- 召回效果评价方法
- 召回效果评价报告编制
标准应用
GB/T40993-2021标准适用于各类消费品的召回活动，包括食品、药品、化妆品、儿童玩具、家用电器等。企业可以根据自身产品特点和实际情况选择相应的召回效果评价方法。
标准规定了召回效果评价的基本流程和方法，包括数据收集、样本选择、调查问卷设计、数据处理和结果分析等方面。同时，标准中还列举了多种召回效果评价指标，如覆盖率、回收率、销毁率、替换率等。
标准优势
GB/T40993-2021标准的出台，对于规范和提高消费品召回效果评价水平具有重要意义。其主要优势在于：
- 规范了召回效果评价的流程和方法，使得评价结果更加科学客观；
- 明确了召回效果评价指标和计算公式，方便企业进行具体操作；
- 提高了召回效果评价的标准化程度，有利于促进消费品市场的健康发展。
总结
随着消费者权益意识的增强和监管部门的加强监管，消费品召回活动已成为消费品企业保障消费者安全的重要措施之一。GB/T40993-2021标准的出台，为消费品召回效果评价提供了规范和指导，有助于提高召回效果评价水平，保障消费者权益，维护行业良性竞争。
消费品召回效果评价的相关资料
- 纺织品化学纤维第3部分：检验术语GB/T4146.3-2011
- 消费品质量安全因子评估和控制通则GB/T28216-2011
- 消费品安全风险管理导则GB/T28803-2012解读
- 消费品使用说明第4部分：纺织品和服装GB/T5296.4-2012
- 消费品使用说明第1部分：总则GB/T5296.1-2012
- 消费品召回生产者指南GB/T34400-2017解读
- 汽车产品召回编号规则与编号应用GB/T39061-2020
- 消费品召回电子电器风险评估GB/T39063-2020
- GB/T39603-2020缺陷汽车产品召回效果评估指南
- 汽车产品召回预警规则GB/T40914-2021
- 临床化学体外诊断试剂（盒）GB/T26124-2011
- 燃煤固硫效果评价方法GB/T31098-2014探析
- 钢铁烧结烟气脱硫除尘装备运行效果评价技术要求GB/T34607-2017
- 燃煤烟气脱硫装备运行效果评价技术要求GB/T34605-2017详解
- 燃煤烟气脱硝装备运行效果评价技术要求GB/T34340-2017介绍
- 消费品召回效果评价GB/T40993-2021
